公告日期：2017-11-08

广发证券股份有限公司

关于北京康美特科技股份有限公司

股票发行合法合规性意见

主办券商

「发ìE持股份向RND司

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CO..LTD.

住所:广州市黄埔区中新广州知城腾飞一街2号618室

二零一七年九月

目录

一、关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见...........................…........…….........4

二、关于公司治理规范性的意见....………………..………………………........................4

三、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见......……………........……………................5

四、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见....................................6

五、关于发行过程及结果是否合法合规的意见.........……….......…………........…………10

六、关于发行定价方式， 定价过程是否公正、公平， 定价结果是否合法有效的意见..12

七、主办券商关于非现金资产认购股票发行的特殊说明.......................………......

.....

.13

八、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见.

......…......…......…13

九、关于本次股票发行是否适用股份支付准则进行会计处理的意见......................…….14

十、关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中存在私募投资基金管理人或私募投资基金，

及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明……................................…......……...15

十一、 关于本次发行不存在股权代持的说明............................................... ….......…四

十二、主办券商关于本次股票发行是否存在持股平台的意见........................……......……18

十三、关于本次股票发行是否存在提前打款或超期打款的行为......................................四

十四、关于发行主体是否存在关联方资金占用及提前使用募集资金的情形..................20

十五、前次募集资金使用及相关承诺的履行情况......……….......……....

.........................20

十六、 关于本次发行是否涉及连续发行的说明........……....……….................…….......………20

十七、关于本次股票发行是否符合募集资金专户管理要求、是否符合募集资金信息披露要求...........................................................................................................................20十八、关于股票发行认购协议中是否存在对赌、 是否存在特殊条款的意见.................22十九、主办券商关于挂牌公司等相关主体和发行对象是否属于失信联合惩戒对象情况的核查意见................……
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