公告日期：2017-11-08

0

声明

本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺股票发行方案不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

目录

声明......1

目录......2

释义......3

一、本次发行的基本情况......4

（一）本次发行股票的数量...... 4

（二）发行价格...... 4

（三）现有股东优先认购情况...... 4

（四）本次股票发行对象及认购股份数量的情况...... 5

（五）本次发行后，控股股东或实际控制人是否发生变化...... 9

（六）本次发行是否经中国证监会核准......9

（七）募集资金用途...... 9

二、发行前后相关情况对比......15

（一）发行前后，前10名股东持股数量、持股比例及股票限售等比较情况......15

（二）本次发行前后股本结构、股东人数、资产结构、业务结构、公司控制权以及董事、监事、高级管理人员及核心员工持股的变动情况...................................................16

（三）发行前后主要财务指标变化......18

（四）以资产认购发行股份的，发行后挂牌公司债务或者或有负债的变化......19

三、新增股份限售安排......19

四、主办券商关于本次股票发行合法合规性的结论意见......19

五、律师事务所关于本次股票发行的结论性意见......22

六、公司全体董事、监事和高级管理人员的公开声明......24

七、备查文件......25

北京康美特科技股份有限公司 股票发行情况报告书

释义

本方案中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：

本公司、公司、指 北京康美特科技股份有限公司

发行人、康美特

董事会 指 北京康美特科技股份有限公司董事会

股东大会 指 北京康美特科技股份有限公司股东大会

高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监

《公司章程》 指 《北京康美特科技股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

主办券商 指 广发证券股份有限公司

律师事务所 指 北京市天元律师事务所

会计师事务所 指 华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）

证监会 指 中国证券监督管理委员会

元、万元 指 人民币元、人民币万元

北京康美特科技股份有限公司 股票发行情况报告书

一、本次发行的基本情况

（一）本次发行股票的数量

公司本次以非公开定向发行的方式成功发行10,500,000股人民币普通股，募

集资金6,667.50万元。

（二）发行价格

1、本次定向发行股票价格为6.35元/股。

公司股票自2016年11月23日挂牌至今，采取协议转让方式进行交易，截

至本次股票发行……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。