公告日期：2024-07-15

公告编号：2024-017

证券代码：839683 证券简称：鑫亿鼎 主办券商：五矿证券
江苏鑫亿鼎石英科技股份有限公司

关于江苏鑫亿鼎石英科技股份有限公司及相关责任主体

收到全国股转公司纪律处分决定书的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。
一、基本情况

相关文书的全称：全国股转公司纪律处分决定书

收到日期：2024 年 7 月 12 日

生效日期：2024 年 7 月 11 日

作出主体：全国股转公司

措施类别：纪律处分

涉嫌违法违规主体及任职情况：

姓名/名称 类别 具体任职/关联关系

江苏鑫亿鼎石英科技股 挂牌公司或其子公司
份有限公司

陶伟 控股股东/实际控制人 董事长

陈琼 控股股东/实际控制人 董事、总经理

曲金铭 董监高 时任董事

张波 董监高 时任财务负责人、董事会
秘书

涉嫌违法违规事项类别：

公告编号：2024-017

公司治理、信息披露、股份代持违规
二、主要内容
（一）涉嫌违法违规事实：

一、股份代持违规

2017 年至 2020 年间，公司实际控制人、董事长陶伟，实际控制人、总经
理陈琼，时任董事曲金铭累计与 224 名投资人签订《代持协议》，涉及资金 5,753.25 万元,设计代持股份 969.8 万股。

2019 年股票定向发行过程中，发行对象东海县源斌石英制品有限公司（以
下简称源斌公司）代其他投资人持有公司股份。发行前，公司在册股东 193 名， 发行完成且股份代持还原后，公司股东人数超过 200 名，但未履行核准程序。
截至目前，以上股份代持尚未完全解除。时任董事会秘书、财务负责人张 波知悉上述股份代持事项。

二、未能建立健全公司治理及内部控制机制

2018 年至 2020 年，公司与多名投资人签订股份认购协议（协议上加盖有公
司公章），并向投资人出具了《业绩承诺函》或者于协议中做出承诺，如未达到 业绩指标、未与券商签订 IPO 辅导协议，公司将按原认购价格/股票转让价格 回购投资人股份并支付年化 8%的收益。公司未就上述事项履行审批程序，公司 及相关责任人未按照相关制度要求使用公章，未能建立健全公司治理及内部控
制机制，不符合《非上市公众公司监督管理部办法》（2013 年 12 月 26 日发布）
第十二条的规定。

实际控制人、董事长陶伟，实际控制人、总经理陈琼，时任董事曲金铭参 与上述事项；时任董事会秘书、财务负责人张波知悉上述事项。

鑫亿鼎未及时披露其股份存在代持的情形、2019 年股票发行中代持还原
后股东超过 200 人但未履行核准程序、未能建立健全公司治理及内部控制机 制，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称《业务
规则》)第 1.4 条、第 1.5 条，《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露
细 则》(2017 年 12 月 22 日发布)第四条，《全国中小企业股份转让系统挂牌
公司信息披露规则》(2019 年 10 月 18 日发布)第四条，《全国中小企业股份转

公告编号：2024-017

让系统挂牌公司信息披露规则》(2020 年 1 月 3 日发布)第三条，《全国中小企
业股份转让系统股票发行业务规则(……
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