公告日期：2019-09-17

证券代码：839702 证券简称：和元上海 主办券商：国金证券
和元生物技术（上海）股份有限公司

2019 年半年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告（更正后）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等有关规定，和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）董事会对公司 2019 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告如下：

一、募集资金基本情况

公司自 2016 年 12 月 16 日挂牌至本报告出具之日起，共完成三
次股票发行行为。

1、第一次股票发行情况

公司于 2016 年 12 月 16 日召开的第一届董事会第八次会议及
2017 年 1 月 5 日召开的 2017 年第一次临时股东大会审议通过了《关
于公司股票发行方案的议案》。根据该股票发行方案，该次股票发行的价格为人民币 12 元/股，发行数量不超过 69 万股，预计募集资金总额不超过人民币 828 万元。募集资金用于综合研发平台项目一期工
程建设及配套设施尾款、设备采购、细胞库及工艺技术改进等支出，用途均与公司主营业务相关。该次发行最终确定的发行价格为人民币12 元/股，募集资金总额人民币 828 万元。

2017 年 1 月 16 日，公司与国金证券股份有限公司（以下简称“国
金证券”）、上海浦东发展银行股份有限公司虹桥支行共同签署了《募
集资金三方监管协议》；2017 年 2 月 3 日，天健会计师事务所（特殊
普通合伙）对该次股票发行情况进行了验资，出具了天健验【2017】6-6 号《验资报告》，募集资金实际到账金额人民币 828 万元。2017 年2 月 23 日，全国中小企业股份转让系统出具《股票发行股份登记的函》（股转系统函【2017】1079 号）。

2、第二次股票发行情况

公司于 2017 年 4 月 3 日、2017 年 4 月 24 日和 2017 年 5 月 10
日召开的第一届董事会第十次会议、公司第一届董事会第十一次会议和 2016 年年度股东大会审议通过了《关于股票发行方案的议案》。根据该股票发行方案，该次股票发行的价格为人民币 19 元/股，发行数量不超过 95 万股，预计募集资金总额不超过人民币 1,805 万元。募集资金用于 Obio001 基因治疗药物项目临床前中试及分析平台建设，包括平台设备采购、样品制备、委外研发及其他研发支出等，以支持该基因治疗药物项目实现临床申报，用途均与公司主营业务相关。该次发行最终确定的发行价格为人民币 19 元/股，募集资金总额人民币1,805 万元。

2017 年 5 月 23 日，公司与国金证券、上海浦东发展银行股份有
限公司虹桥支行共同签署了《募集资金三方监管协议》；2017 年 5 月27 日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对该次股票发行情况进行了验资，出具了天健验【2017】6-45 号《验资报告》，募集资金实际
到账金额 1805 万元。2017 年 6 月 29 日，全国中小企业股份转让系
统出具《股票发行股份登记的函》（股转系统函【2017】3952 号）。
3、第三次股票发行情况

公司于 2017 年 8 月 10 日、2017 年 8 月 14 日和 2017 年 8 月 28
日召开的第一届董事会第十三次会议、第一届董事会第十四次会议和2017 年第三次临时股东大会审议通过了《关于<股票发行方案（调整后）>的议案》。根据该股票发行方案，该次股票发行的价格为人民币25 元/股，发行数量不超过 84 万股，预计募集资金总额不超过人民币2,100 万元。募集资金在扣除支付发行顾问费后用于综合研发平台项目二期工程建设以及 GLP 级重组病毒研发中试平台、实验动物平台和质量控制平台的完善，用途均与公司主营业务相关。该次发行最终确定的发行价格为人民币25元/股，募集资金总额人民币2,100万元。
2017 年 8 月 31 日，公司与国金证券、中国工商银行股份有限公
司上海市张江支行共同签署了《募集资金三方监管协议》；2017 年 9月 4 日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对该次股票发行情况进行了验资，出具了天健验【2017】6-59 号《验资报告》，募集资金实
际到账金……
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