公告日期：2021-01-21

海通证券股份有限公司

关于和元生物技术（上海）股份有限公司

首次公开发行股票并上市辅导工作进展报告

海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“辅导机构”）与和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称“和元生物”、“公司”）签署辅导协议，成为

公司首次公开发行股票并上市的辅导机构，并于 2020 年 11 月 8 日向中国证券监

督管理委员会上海监管局（以下简称“上海证监局”）递交了关于和元生物辅导备案的申请材料。

自辅导备案申请提交之日起至本报告出具之日，根据中国证券监督管理委员会的相关规定并结合公司具体情况，海通证券对和元生物进行了辅导，现就辅导工作进展情况汇报如下：

一、公司股权变动情况

辅导期内，和元生物股权变动情况如下：

1、资本公积转增资本

公司以股权登记日登记在册的 290,830,000 元股本为基数，以资本公积向全

体股东每 10 股转增股本 3 股，股东持股比例不变，转增后的总股本为 378,079,000

股。

2、法人股东股权转让

上海讴立投资管理中心（有限合伙）将其持有的公司 1,209,000 股股份转让于成都博远嘉昱创业投资合伙企业（有限合伙）。

3、增资

在资本公积转增完成后的公司总股本基础上，公司向林芝腾讯科技有限公司定向发行股票 1,511.00 万股。本次增资完成后，公司总股本由 37,807.90 万元增至 39,318.90 万元。

二、董事、监事和高级管理人员变动情况

辅导期内，公司不断完善治理结构，选聘王刚、甘丽凝、宋正奇、向松祚等为独立董事；增补宋思杰为职工代表监事，余琦不再担任职工代表监事；增补由庆睿为副总经理。上述事项均已经公司内部审议通过。至此，公司董事、监事和高级管理人员的情况如下：

姓名 职务

潘讴东 董事长

贾国栋 董事、总经理

殷珊 董事、副总经理

王富杰 董事、副总经理

袁可嘉 董事

吴玉鼎 董事

朱湃 董事

王刚 独立董事

向松祚 独立董事

甘丽凝 独立董事

宋正奇 独立董事

夏磊 监事会主席

高晓 监事

宋思杰 职工代表监事

徐鲁媛 财务总监、董事会秘书

杨兴林 副总经理

夏清梅 副总经理

额日贺 副总经……
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