公告日期：2020-12-02

海通证券股份有限公司

关于上海南方模式生物科技股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市

辅导工作总结报告

上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称“南模生物”或“公司”）作为依法设立并有效存续的股份有限公司，拟申请首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市。根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《证券发行上市保荐业务管理办法》等规定，以及海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“辅导机构”）与南模生物签订的《首次公开发行股票并上市辅导协议》（以下简称“《辅导协议》”），海通证券受聘担任南模生物首次公开发行股票并在科创板上市辅导工作的辅导机构。

2020 年 4 月 20 日，海通证券向贵局提交了南模生物辅导备案申请文件，并

获得贵局受理。2020 年 8 月 14 日、2020 年 9 月 30 日和 2020 年 11 月 11 日，海

通证券向贵局报送了南模生物辅导工作进展报告。截至本报告出具日，辅导工作已经取得了良好效果，达到了辅导计划的目标要求。现就本次辅导工作向贵局作如下汇报：

释 义

公司、发行人、南模生物 指 上海南方模式生物科技股份有限公司

南模有限、有限公司 指 上海南方模式生物科技发展有限公司，系发行人发起设立

为股份有限公司的前身

基因组中心 指 国家人类基因组南方研究中心暨上海人类基因组研究中

心，系发行人历史股东之一

上海生科院 指 中国科学院上海生命科学研究院，系发行人历史股东之一

中路生物 指 上海中路生物工程有限公司，系发行人历史股东之一,后

改制为上海杰隆生物工程股份有限公司

杰隆生物 指 上海杰隆生物工程股份有限公司，更名之前为上海中路生

物工程有限公司，系发行人历史股东之一

申友生物 指 上海申友生物技术有限责任公司，系发行人历史股东之一

二医科技 指 上海二医科技发展有限公司，上海二医投资管理有限公司

的前身，系发行人历史股东之一

二医投资 指 上海二医投资管理有限公司，更名之前为上海二医科技发

展有限公司，系发行人历史股东之一

张江投资 指 上海张江集体资产投资经营管理有限公司，系发行人股东

之一

同济科技园 指 上海杨浦同济科技园有限公司，原名为上海同济科技园有

限公司，系发行人历史股东之一

上海科投 指 上海科技创业投资有限公司，更名之前为上海科技投资公

司，系发行人股东之一

广慈高科 指 上海广慈医学高科技公司，系发行人历史股东之一

海润荣丰 指 深圳前海海润荣丰投资合伙企业（有限合伙），系发行人

股东之一

砥石咨询 指 上海砥石企业管理咨询有限公司，系发行人股东之一

康君宁元 指 北京康君宁元股权投资合伙企业（有限合伙），系发行人

股东之一

璞钰咨询 指 上海璞钰企业管理咨询合伙企业（有限合伙），系发行人

股东之一

砥君咨询 指 上海砥君企业管理咨询合伙企业（有限合伙），系发行人

股东之一

恒赛创投 指 上海恒赛青熙创业投资中心（有……
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