
公告日期:2020-06-18
中信证券股份有限公司文件
资证投字[2020]484 号
中信证券股份有限公司关于山东山大鸥玛软件股份有限公
司首次公开发行股票并在创业板上市
辅导工作的总结报告
中国证券监督管理委员会山东监管局:
根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《首次
公开发行股票并在创业板上市管理办法》《证券发行上市保荐业务管
理办法》等有关规定,山东山大鸥玛软件股份有限公司(以下简称“鸥
玛软件”、“发行人”或“公司”)作为拟申请首次公开发行 A 股股票
并在创业板上市的公司,特委托中信证券股份有限公司(以下简称“中
信证券”或“辅导机构”)担任其辅导机构。中信证券已于 2019 年 7
月 2 日向贵局报送了鸥玛软件的辅导备案申请报告,并获受理。截至
本报告签署日,中信证券已按照法律法规的要求、辅导协议的约定以
及辅导工作小组制定的辅导计划及实施方案完成了对鸥玛软件的上
市辅导工作,现特向贵局申请对鸥玛软件的上市辅导工作进行验收,
并就有关情况汇报如下:
一、辅导工作基本情况
(一)辅导人员情况
中信证券股份有限公司委派投资银行委员会正式员工胡宇、牛振松、程显宁、张刚、王辰璐、赵景辉等人作为鸥玛软件上市辅导小组成员,其中胡宇担任辅导小组组长,其具备首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验。
除中信证券以外,参与辅导工作的其他中介机构包括大华会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“大华”)、北京德和衡律师事务所(以下简称“德和衡”)。
(二)鸥玛软件基本情况
注册中文名称 : 山东山大鸥玛软件股份有限公司
注册英文名称 : Shandong Shanda Oumasoft CO.,LTD.
注册资本: 11,505.76 万元人民币
法定代表人: 马磊
成立日期: 2005 年 2 月 25 日
住 所: 山东省济南市高新区伯乐路 128 号
邮政编码: 250101
截至本报告签署之日,鸥玛软件股东情况如下:
序号 股东名称 股数(股) 比例(%)
序号 股东名称 股数(股) 比例(%)
1 山东山大资本运营有限公司 47,263,944 41.0785
2 马磊 5,347,566 4.6477
3 张立毅 3,814,232 3.3151
宁波昆仑信元股权投资管理合伙企
4 业(有限合伙)-烟台信贞添盈股 3,781,400 3.2865
权投资中心(有限合伙)
5 宋华 3,193,968 2.7760
6 唐伟 3,111,561 2.7044
7 王景刚 3,018,836 2.6238
8 袁峰 2,948,357 2.5625
9 张华英 2,729,697 2.3725
10 陈义学 2,700,448 2.3470
11 其他社会公众股东 37,147,591 32.2860
总计 115,057,600 100.00
(三)接受辅导人员情况
鸥玛软件接受辅导的人员包括公司董事(含独立董事)、监事、高级管理人员及持有 5%以上(含 5%)股份的股东(或其代表),具体情况如下:
序号 接受辅导人员 备注
1 马 磊 董事长
序号 接受辅导人员 备注
2 张立毅 ……
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