公告日期：2019-05-20

首创证券有限责任公司

关于

深圳市达俊宏科技股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统发行

之

合法合规性意见

主办券商： 首创证券有限责任公司

CAPITALSECURITIESCO,LTD.

二〇一九年五月

目录

释义........................................................................................................................................... 3

一、 关于本次股票发行是否符合豁免申请核准条件的意见..............4

二、 关于公司治理规范性的意见...................................5

三、 关于本次股票发行是否符合连续发行监管要求的意见..............5

四、 关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见 ....................5

（一）申请挂牌及挂牌期间信息披露义务履行情况 ........................................................... 5

（二）本次发行信息披露义务履行情况 ............................................................................... 6五、 关于公司募集资金内部控制制度、本次募集资金及前一次募集资金的管

理和信息披露义务履行情况的意见....................................8

（一）募集资金内部控制制度............................................................................................... 8

（二）本次募集资金的管理和信息披露义务履行情况 ....................................................... 9

（三）本次股票发行不存在提前使用募集资金的情况 ....................................................... 9

（四）前一次募集资金的管理和信息披露义务履行情况 ................................................... 9六、 关于公司及相关主体、发行对象是否为失信联合惩戒对象的意见...13

七、 关于公司现有股东优先认购安排规范性的意见 ...................14

八、 关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见.........14

（一）合格投资者相关规定 ................................................................................................. 14

（二）本次发行对象.............................................................................................................15

（三）关于本次股票发行是否存在股权代持情形的意见 ................................................. 17

（四）关于本次发行是否涉及持股平台、员工持股计划参与的说明 ............................. 17

九、 关于发行过程及认购结果是否合法合规的意见 ...................17

（一）董事会审议程序及回避表决情况： ......................................................................... 17

（二）股东大会审议程序及回避表决情况： ..................................................……
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