公告日期：2021-07-30

洛克新材
NEEQ : 839783
浙江洛克新材料股份有限公司

Zhejiang rock new material Co., LTD

半年度报告
2021

目 录

第一节 重要提示、目录和释义 ...... 3
第二节 公司概况 ...... 6
第三节 会计数据和经营情况 ...... 8
第四节 重大事件 ...... 15
第五节 股份变动和融资 ...... 19
第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工变动情况...... 21
第七节 财务会计报告 ...... 23
第八节 备查文件目录 ...... 69

第一节 重要提示、目录和释义

公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司负责人张国荣、主管会计工作负责人归念文及会计机构负责人（会计主管人员）归念文保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

本半年度报告未经会计师事务所审计。

本半年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。

事项 是或否

是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对半年度报告内容存 □是 √否

在异议或无法保证其真实、准确、完整

是否存在未出席董事会审议半年度报告的董事 □是 √否

是否存在未按要求披露的事项 □是 √否

是否审计 □是 √否

是否被出具非标准审计意见 □是 √否

【重大风险提示表】

重大风险事项名称 重大风险事项简要描述

公司控股股东张国荣直接持有公司 63.00%的股份，同时张国荣
现任公司董事长兼总经理，为公司实际控制人，并出资占嘉兴
实际控制人不当控制的风险 国升 61.25%的份额，担任嘉兴国升的执行事务合伙人，可通过
嘉兴国升间接对公司施加影响。因此，如果张国荣利用其实际
控制人地位对公司的发展战略、生产经营、人事决策、资金管
理等方面进行不当控制，将可能影响到公司和其他股东利益。

公司于 2016年 7月 1日由洛克有限整体变更设立后，依法建立
健全法人治理结构，制定了适合公司目前发展阶段的内部控制
体系。公司进入全国中小企业股份转让系统后，将对公司治理
及内控体系提出更高的要求。公司管理层需要加强新制度的执
公司发展引致的治理风险 行力度以满足未来发展需要；同时，随着公司业务的快速发
展，需要在经营过程中进一步完善公司治理结构和内部控制体
系，以增强企业的抗风险能力。因此，公司可能存在治理结构
和内部控制体系不能较好地适应发展需要而引致……
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