公告日期：2021-03-08

证券代码：839826 证券简称:飞沃科技 主办券商：民生证券
湖南飞沃新能源科技股份有限公司

2020 年度募集资金存放及使用情况的专项核查报告

公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担
个别及连带法律责任。

根据《非上市公众公司监督管理办法》、全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布的《全国中小企业股份转让系统股票发行业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》、《非上市公众公司监督管理办法》等有关规定，湖南飞沃新能源科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”或“飞沃科技”）董事会对募集资金使用情况进行专项核查，现将 2020 年度募集资金存放与使用的核查情况说明如下：
一、募集资金基本情况

公司分别于 2019 年 11 月 26 日和 2019 年 12 月 03 日召开第二届董事会第
五次会议和第二届董事会第六次会议，审议通过了《湖南飞沃新能源科技股份有限公司 2019 年第一次股票发行方案的议案》、《关于签署附生效条件的股份认购协议及补充协议的议案》、《关于修订湖南飞沃新能源科技股份有限公司章程的议案》、《关于拟设置募集资金专项账户及签订募集资金三方监管协议的议案》、《关于公司提请股东大会授权董事会全权办理本次股票发行的相关事宜的议案》、《关于提请召开公司 2019 年第四次临时股东大会的议案》等议案。

本次发行为确定对象的股票发行，发行对象共 4 名机构投资者，其中湖南省重点产业知识产权运营基金企业（有限合伙）为在册股东，发行对象均以现金方

2019 年 12 月 13 日，公司召开 2019 年第四次临时股东大会，审议通过了本
次股票发行相关议案，批准公司本次发行，并同意授权公司董事会全权办理本次发行的一切相关事宜。

公司于 2019 年 12 月 26 日与民生证券股份有限公司、兴业银行股份有限公
司常德分行签订了《募集资金三方监管协议》，本次股票发行募集资金存放于公司在兴业银行股份有限公司常德分行开设的募集资金专项账户，账户账号为368220100100249271。

天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2019 年 12 月 26 日出具《验资报告》
（天健验[2019]2-34 号），本次股票发行募集资金已足额存入募集资金三方监管账户中，本次股票发行符合募集资金专户管理要求。

2019 年 02 月 13 日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具天健验字
[2019]27 号《验资报告》，对本次股票发行的缴款情况予以验证。

2020 年 01 月 14 日，全国中小企业股份转让系统出具了《关于湖南飞沃新
能源科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函【2020】129 号）对
公司本次股票发行的备案申请予以确认。公司新增股份正式于 2020 年 02 月 21
日在全国中小企业股份转让系统公开转让，详见公司于 2020 年 02 月 18 日在股
转系统指定信息披露平台（http://www.neeq.com.cn）披露的《关于公司新增股份登记完成后公司股东权益变动情况的公告》（公告编号：2020-008）。
二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度的制定和执行情况

公司 2018 年第二次临时股东大会审议通过《关于制订<募集资金管理制度>的议案》。经核查《湖南飞沃新能源科技股份有限公司募集资金管理制度》相关文件，公司已建立募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部控制制度，已明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求。公司开设专门的银行账户对募集资金进行专户存储。董事会、监事会持续关注募集资金的管理与实际使用情况。

（二）募集资金专项账户的存放情况

公司 2019 年第一次股票发行的募集资金存放账户，即专项账户信息为：
账户名称：湖南飞沃新能源科技股份有限公司

开户银行：兴业银行股份有限公司常德分行

银行账号：368220100100249271

经公司、银行及主办券商三方同意，公司于 2020 年 6 月 5 日办理了该专项
账户的注销手续。截至募集资金专项账户注销日，公司本次募集资金已全部使用完毕。

（三）募集资金三方监管情况

公司已于 2019 年 11 月 26 日和 2019 年 12 月 13 日分别召开第二届董事会
第五次会议和 2019 年第四次临时股东大会，审议通过《关于拟设置募集资金专
项账户及签订募集资金三方监管协议……
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