公告日期：2016-11-23

对全国中小企业股份转让系统有限责任公司《关于苏州金世装备制造股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见》的回复

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

根据贵公司《关于苏州金世装备制造股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见》的内容要求，国盛证券有限责任公司作为主办券商组织拟挂牌公司、会计师事务所、律师事务所对反馈意见提出的问题进行了认真核实和进一步调查，逐条落实，相关附件附在回答问题之后。现将反馈意见的落实情况逐条报告如下：

（下文中“公司”、“金世装备”专指苏州金世装备制造股份有限公司，“国盛证券”专指国盛证券有限责任公司）

一、公司特殊问题

1、关于资金占用。请公司披露：报告期初至本次反馈回复出具之日，公司是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情形，若存在，请说明资金占用情况，包括且不限于占用主体、发生的时间与次数、金额、决策程序的完备性、资金占用费的支付情况、是否违反相应承诺、规范情况。请主办券商、律师及会计师核查前述事项，并就公司是否符合挂牌条件发表明确意见。

【回复】

主办券商、律师及会计师查阅了公司相关制度、序时账记录、往来账簿明细，获取了报告期期初至反馈回复出具之日的银行流水，并与公司账簿记录进行核对，查阅公司为规范关联交易、资金占用制定的各项制度文件，查阅公司董事会、股东（大）会记录，并获取公司5%以上股东及董事/监事/高级管理人员作出的《关于规范关联方资金往来的承诺函》。

报告期期初至主办券商内核会议之前，公司存在关联方资金占用的情形；申报日至本反馈回复出具之日审查期间，不存在资金占用情况。公司控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金情况如下： 1）朱建江

2016年4月1日至2016年8月24日

占用时间 期初占用资金余额 本期新增占用资金 本期归还占用资金 期末占用资金余额

金额 金额

期初 -177,771.25 -177,771.25

2016.04.01 110,000.00 -287,771.25

2016.04.11 15,000.00 -272,771.25

2016.04.21 50,000.00 -222,771.25

2016.04.27 35,000.00 -257,771.25

2016.04.27 240,000.00 -17,771.25

2016.04.29 360,000.00 342,228.75

2016.04.29 35,000.00 307,228.75

2016.04.30 25,400.51 281,828.24

2016.05.03 57,000.00 224,828.24

2016.05.16 167,256.77 57,571.47

2016.05.31 20,499.12 37,072.35

2016.06.01 ……

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