公告日期：2016-07-25

苏州金世装备制造股份有限公司

公开转让说明书

（申报稿）

主办券商

二零一六年七月

声明

本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在任何虚

假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连

带的法律责任。

本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明

书中财务会计资料真实、完整。

全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公

司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票

的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假

不实陈述。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由

此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。

II

重大事项提示

本公司特别提醒投资者注意下列风险

(一)内部控制风险

公司于2016年5月3日完成股份制改制，依据《公司法》和《公司章程》

的规定，制定了相对完善的公司治理制度和内部控制管理制度。鉴于股份公司成

立时间较短，公司各项机制还处于建立的初期，各项管理制度的执行仍需经过一

段时间的实践检验，同时随着公司的快速发展，经营规模的不断扩大，人员的不

断增加，公司未来经营中可能存在因内部管理不适应发展需要而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。公司还需按照发展的实际需要，及时补充和完善各项治

理机制和内部控制管理制度。

（二）控股股东控制不当风险

公司第一大股东朱建江持有公司82.35%的股份，在公司担任董事长职务，同

时为公司的法定代表人。虽然公司已制定了《关联交易管理制度》、《对外担保

管理制度》和《对外投资管理制度》等一系列公司治理制度，能够有效地避免控

股股东操纵公司或损害公司利益情况的发生，但控股股东仍可凭借其控制地位通

过行使表决权等方式对公司的人事任免、经营决策等进行影响，从而有损害公司

及公司中小股东的利益的可能。

（三）票据管理不规范的风险

有限公司阶段，公司内部控制管理制度尚未健全，公司存在开具无真实交易

背景票据的情形。截止至本公开转让说明书出具之日，该不规范的票据行为在到

期日前均已解付；同时，公司实际控制人朱建江、史红英作出《关于规范票据使

用的承诺》：若公司因不规范使用票据行为导致的任何损失，由其个人承担。公

司亦出具说明：上述不规范票据行为并非以不正当占有或骗取银行及其他第三方

资金为目的，并未用于其他非法用途；上述不规范票据行为涉及的票据在到期日

内均已全额解付；上述不规范票据不存在逾期票据及欠息情况，也没有给被背书

人（供应商）造成任何实际损失；公司未有因上述不规范收取票据受到过主管部

III

门的任何行政处罚，亦没有与各方发生任何经济纠纷或遭受任何损失，且不存在

潜在纠纷；公司将会加强内控管理，不再发生不规范的票据行为。

（四）客户集中度较高的风险

2016年1-3月、2015年和2014年，公司前五名客户收入占当期营业收入的比

例分别为99.69%、99.03%和93.15%。报告期内公司对前五名客户的依赖度较高，

如果未来公司发生主要客户流失，或公司的技术服务水平不能满足客户的需求，将可能对公司的业务规模的扩大、收入的提高和盈利能力的提升产生较大影响。

（五）原材料价格波动风险

公司生产所用原材料主要包括钢材、铝材等。公司原材料占营业成本比重在

60%以上，原材料的价格波动对公司营业成本影响较大。近年来国际大宗商品价

格持续下跌，与此相对应，公司原材料采购价格在报告期内呈下降趋势，主要原

材料铝材、圆棒市场价格也处于历史低位，公司成本与历年相比处在较低水平，若未来原材料价格上涨势必增加公司营业成本，将对公司盈利能力造成不利影响。

（六）短期偿债风险

作为典型的生产型企业，长期资产占总资产比重较高，限于当前中小企业融

资难困境，公司长期资产由短期负债匹……

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。