公告日期：2021-07-30

国泰君安证券股份有限公司

关于江苏新扬新材料股份有限公司

首次公开发行股票并上市的辅导进展工作报告

一、报告期内所做的主要辅导工作

（一）报告期辅导经过描述

本辅导期内，国泰君安按照辅导计划，对新扬新材进行了尽职调查，通过实地走访、现场访谈、收集资料等方式了解公司业务运营情况、财务体系、内控制度建设、历史沿革、同业竞争与关联关系等事项，了解辅导对象所存在的问题，以确定辅导重点，联合北京市德恒律师事务所(以下简称“德恒律师”)、天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会计师”）召开专题会议，对新扬新材提出了需关注的问题及建议。此外，辅导机构就上市公司规范运作与公司治理、IPO 审核重点问题等内容通过专题讨论、个别答疑等方式进行辅导，辅导小组与辅导对象就相关内容进行了充分探讨。

（二）承担本期辅导工作的辅导机构及辅导工作小组的组成及辅导人员情况

1、承担本期辅导工作的辅导机构

承担本期辅导工作的保荐机构为国泰君安。此外，参与本期辅导工作的其他中介机构还包括德恒律师和天健会计师。

2、辅导工作小组的组成及辅导人员情况

辅导工作小组由陈亮、何凌峰、张杰、李勇民、杜萌萌共 5 人组成，其中陈亮担任辅导小组组长。

上述辅导人员均已取得证券执业证书，具备相关法律、法规规定的辅导资格，且均未同时担任四家以上企业的辅导工作。

新扬新材接受辅导人员为全体董事、监事、高级管理人员、持有公司 5%以上（含 5%）股份的股东（或其法定代表人）和实际控制人。公司接受辅导人员名单具体如下：

序号 姓名 职务

1 李俊 董事长、总经理、共同实际控制人

2 李林 副董事长、共同实际控制人

3 李兆才 董事

4 孙习彦 董事

5 史君 董事、持股 5%以上股东军民融合授权代表

6 贾春浩 董事

7 陈仁良 独立董事

8 骆红兰 独立董事

9 姚卫星 独立董事

10 李德锦 监事会主席

11 潘建军 监事

12 费兴俊 职工代表监事

13 卜美香 副总经理

14 孙金玲 董事会秘书

15 胡进 财务总监

16 贾春浩 持股 5%以上股东华泰瑞联授权代表

（四）辅导的主要内容、辅导方式及辅导计划的执行情况

1、辅导的主要内容

国泰君安辅导小组根据《辅导协议》及辅导工作计划对新扬新材进行了全面辅导：

（1）督促接受辅导的人员进行全面的法律法规知识学习或培训，通过专题讨论、个别答疑的方式，促使其理解发行上市有关法律、法规、规章和其他规范性文件，理解作为公众公司规范运作、信息披露和履行承诺等方面的责任和义务。

（2）督促辅导对象按照有关规定建立符合现代企业制度要求的公司治理基础，建立和完善规范的内部决策和控制制度，实现三会制度规范运行；增强接受辅导人员的法治观念和诚信意识。

（3）进行历史沿革方面的核查，核查辅导对象在公司设立、股权转让、增资扩股、资产评估、资本验证等方面是否合法、有效，产权关系是否明晰，股权结构是否符合有关规定。

（4）督促发行人按照有关规定独立运营，做到业务、资产、人员、财务、机构独立完整，主营业务突出，督促发行人规范与控股股东及其他关联方的关系。

（5）开展财务核查工作，核查公司销售、采购的真实性和财务内控的规范性，陪……
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