公告日期：2017-03-20

目录

释义......1

一、关于本次股票发行是否符合豁免申请核准条件的意见......3

二、关于公司治理规范性的意见......4

三、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见......4

四、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......5

五、关于发行过程及结果是否合法合规的意见......10

六、关于发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果是否合法有效的意见......12

七、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见......12

八、关于非现金资产认购发行股份的特殊说明......13

九、关于本次股票发行不适用股份支付准则进行会计处理的意见......13

十、关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中存在私募投资基金管理人或私募投资基金，及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明......13十一、关于本次股票发行是否存在股份代持的核查意见......16十二、关于本次股票发行认购对象是否存在持股平台的意见......16十三、关于本次股票发行是否涉及连续发行的意见......17十四、关于本次股票发行是否涉及估值调整条款及其合法性的说明......17十五、关于主办券商是否执行了业务隔离制度的说明......17十六、关于本次发行公司是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用资金情形的说明........................................................................................................................................................18

十七、关于本次发行是否符合募集资金专户管理要求、是否符合募集资金信息披露要求的意见......18十八、本次股票发行涉及特殊条款的合法合规性......20

十九、对本次股票发行是否涉及失信联合惩戒对象的结论性意见......20

二十、公司前期发行中涉及的承诺事项的履行情况......20

二十一、对本次股票发行的结论性意见 ...... 21

用友汽车信息科技（上海）股份有限公司股票发行合法合规性意见

释义

除非另有说明，本意见中相关词语具有以下特定含义：

名称 含义

用友汽车信息科技（上海）股份有限公司股票定向发

本次股票发行、本次发行 指

行

公司、发行人、用友汽车 指 用友汽车信息科技（上海）股份有限公司

《用友汽车信息科技（上海）股份有限公司股票发行

《股票发行方案》 指

方案》

《公司章程》 指 《用友汽车信息科技（上海）股份有限公司章程》

主办券商、国泰君安 指 国泰君安证券股份有限公司

上海特友 指 上海特友投资管理中心（有限合伙）

上海友彤 指 上海友彤投资管理中心（有限合伙）

东北证券 指 东北证券股份有限公司

东兴证券 指 东兴证券股份有限公司

安信证券 指 安信证券股份有限公司

西部证券 指 西部证券股份有限公司

中投证券 指 中国中投证券有限责任公司

信达证券 ……
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