公告日期：2025-10-20

公告编号：2025-047

证券代码：839986 证券简称：江南电机 主办券商：开源证券
杭州江南电机股份有限公司

变更持续督导主办券商公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、变更持续督导主办券商的情况说明

变更日期：2025 年 10 月 16 日；

原主办券商：五矿证券；
变更后主办券商：开源证券；

公司自 2021 年起聘请五矿证券担任公司主办券商以来，五矿证券遵循勤勉尽责的原则，对公司从挂牌至今的信息披露资料进行了尽职调查、审慎核查，以其专业的服务和丰富的经验，依照相关规定及合同履行了持续督导义务。

鉴于公司战略发展需要，经与五矿证券充分沟通与友好协商，双方决定解除持续督导协议，并就终止相关事宜达成一致意见。
二、变更持续督导主办券商的审议情况

2025 年 8 月 22 日，公司召开第四届董事会第二次会议，以 5 票同意、0 票
反对、0 票弃权审议通过了《关于公司与五矿证券有限公司解除持续督导协议的议案》、《关于公司与五矿证券有限公司解除持续督导协议的说明报告的议案》、《关于公司与开源证券股份有限公司签署附生效条件的持续督导协议的议案》、《关于提请股东会授权公司董事会全权办理持续督导主办券商更换相关事宜的议案》、《关于提请召开公司 2025 年第二次临时股东会的议案》。

2025 年 9 月 8 日，公司召开 2025 年第二次临时股东会，本次会议出席股东
（包括股东授权委托代表）共 8 人，持有表决权的公司股份为 27,660,000 股，占

公告编号：2025-047

公司总股份数的 100.00%。会议以 27,660,000 股同意、0 股反对、0 股弃权审议
通过了《关于公司与五矿证券有限公司解除持续督导协议的议案》、《关于公司与五矿证券有限公司解除持续督导协议的说明报告的议案》、《关于公司与开源证券股份有限公司签署附生效条件的持续督导协议的议案》、《关于提请股东会授权公司董事会全权办理持续督导主办券商更换相关事宜的议案》。
三、变更持续督导主办券商的协议签署情况

根据中国证监会及全国股转系统的相关要求及规定，公司已于 2025 年 9 月
27 日与五矿证券签订了附生效条件的《解除持续督导协议书》，并于 2025 年 9月 27 日与开源证券股份有限公司签订了附生效条件的《持续督导协议》。上述协议均约定自全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具无异议函之日起生效。
公司 2025 年 10 月 16 日收到了全国中小企业股份转让系统有限责任公司出
具的《关于对主办券商和挂牌公司协商一致解除持续督导协议无异议的函》，函
件出具日期为 2025 年 10 月 16 日，相关协议自该函出具之日起生效，由开源证
券承接公司主办券商并履行持续督导义务。

杭州江南电机股份有限公司
董事会
2025 年 10 月 20 日

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