公告日期：2019-01-25

国开证券股份有限公司

关于北京天科合达半导体股份有限公司
股票发行合法合规的

专项意见

主办券商

（住所：北京市西城区阜成门外大街29号1-7层）

二〇一九年一月

目录

释义................................................................................................................................ 3
一、关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见.......................................... 5
二、关于公司治理规范性的意见.............................................................................. 5
三、关于本次股票发行符合连续发行监管要求的意见.......................................... 6
四、关于公司规范履行信息披露义务的意见.......................................................... 7五、关于公司募集资金内部控制制度、本次募集资金及前一次募集资金的管理
和信息披露义务履行情况的意见................................................................................ 7
六、关于公司及相关主体、发行对象是否为失信联合惩戒对象的意见............11
七、关于公司现有股东优先认购安排规范性的意见............................................11
八、关于本次股票发行对象符合投资者适当性要求的意见................................ 12
九、关于发行过程及认购结果合法合规的意见.................................................... 30
十、关于定价过程合法合规性、定价合理性的意见............................................ 34
十一、关于与本次股票发行相关的认购协议等法律文件合法合规的意见........ 35
十二、关于本次股票发行新增股份限售安排合法合规的意见............................ 36
十三、主办券商认为应当发表的其他意见............................................................ 37

释义

本合法合规意见中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：

天科合达、公司 指 北京天科合达半导体股份有限公司

本次发行、本次股票发行、指 经北京天科合达半导体股份有限公司第二届董事会第二次会议、
2018年第一次股票发行 2018年第五次临时股东大会审议通过的股票发行事宜

股东大会 指 北京天科合达半导体股份有限公司股东大会

董事会 指 北京天科合达半导体股份有限公司董事会

监事会 指 北京天科合达半导体股份有限公司监事会

股权登记日 指 北京天科合达半导体股份有限公司审议本次股票发行事宜的
2018年第五次临时股东大会股权登记日，2018年12月21日
在册股东 指 股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司北京
分公司登记在册的北京天科合达半导体股份有限公司全体股东
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公司章程》 指 《北京天科合达半导体股份有限公司章程》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务……
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