公告日期：2024-01-03

国元证券股份有限公司
关于芜湖金牛电气股份有限公司
2020 年股权激励计划限制性股票

第二个解除限售期解除限售

条件成就的核查意见

主办券商

（安徽省合肥市梅山路18号）

二〇二四年一月

国元证券股份有限公司（以下简称“主办券商”）作为芜湖金牛电气股份有限公司（证券代码：870014，以下简称“金牛电气”、“挂牌公司”或“公司”）的主办券商，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》《非上市公众公司监管指引第 6 号--股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》（以下简称“《监管指引第 6 号》”）、《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计划业务办理指南》等有关法律、法规、规范性文件的规定，对金牛电气 2020 年股权激励计划（以下简称“《激励计划》”）限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就进行了审核并出具本意见。

一、关于《激励计划》已履行的相关审批程序

1、2020 年 10 月 31 日，公司召开了第三届董事会第十七次会议，审议通过
了《<关于芜湖金牛电气股份有限公司 2020 年股权激励计划>的议案》。

2、2020 年 10 月 31 日，公司召开了第三届监事会第十一次会议，审议通过
了《<关于芜湖金牛电气股份有限公司 2020 年股权激励计划>的议案》。

3、2020 年 11 月 3 日至 2020 年 11 月 12 日，公司对本次激励计划激励对象
名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期限内，公司监事会未收到
任何异议。2020 年 11 月 13 日监事会在充分听取公示意见后，在公示期后对本
激励计划出具了同意意见。同日，披露了《关于公司 2020 年股权激励计划相关事项的核查意见》。

4、2020 年 11 月 16 日，主办券商出具了《关于芜湖金牛电气股份有限公司
2020 年股权激励计划的合法合规意见》，主办券商对股权激励计划草案和公司、激励对象是否符合《监管指引》及相关法律法规的规定，是否存在明显损害挂牌公司及全体股东利益的情形，挂牌公司是否已按规定履行信息披露义务以及董事会审议、公示和监事会发表意见等程序的合法合规性进行核查，并发表了意见。同时，公司对股权激励草案进行了修订并公告。

5、2020 年 11 月 20 日，金牛电气召开了 2020 年第五次临时股东大会，审
议通过了《<关于芜湖金牛电气股份有限公司 2020 年股权激励计划>的议案》。

6、2021 年 1 月 4 日，公司披露了《芜湖金牛电气股份有限公司股权激励计
划限制性股票授予结果公告》，完成了本期限制性股票的授予登记工作，确定限
制性股票登记日为 2020 年 12 月 30 日。

首次授予日期：2020 年 11 月 20 日

授予价格：1.50 元/股

授予对象：高级管理人员、核心员工

授予人数：13 人

首次授予数量：2,240,000 股

首次授予登记日期：2020 年 12 月 30 日

7、2022 年 2 月 11 日，公司已发布《关于 2020 年限制性股票激励计划预留
权益失效的公告》，自本激励计划经公司 2020 年第五次临时股东大会审议通过已超过 12 个月，因此公司预留权益中未明确激励对象的 560,000 股限制性股票失效。

8、2023 年 1 月 3 日，公司召开第四届董事会第十一次会议、第四届监事会
第六次会议，审议通过了《关于公司 2020 年股权激励计划限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司监事会对 2020 年股权激励计划限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就发表了意见。本次股票解除限售数
量为 560000 股，2023 年 3 月 7 日，公司在全国股份转让系统官网上发布《芜湖
金牛电气股份有限公司（股权激励计划限制性）股票解除限售公告》，解除限售
的股份可交易时间为 2023 年 3 月 10 日。

9、因 2020 年股权激励对象蒋富松、李锐离职，2023 年 8 月 25 日，公司召
开第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第九次会议，审议通过了《芜湖金牛电气股份有限公司定向回购股份方案-股权激励的议案》。本次定向回购股
份的方案由公司 2023 年第二次临时股东大会于 2023 年 9 月 12 日审议批准。
2023 年 11 月 6 日公司在全国股份转让系统官网上发布《芜湖金牛电气股份有限
公司回购股份注销完成暨股份变动公告》，公司于 2023 年 11……
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