公告日期：2019-07-29

证券代码：870019 证券简称：博源恒芯 主办券商：国海证券
北京博源恒芯科技股份有限公司

（北京市海淀区花园北路14号环星大厦D座一层）

股票发行情况报告书

主办券商

二〇一九年六月

目 录

一、本次发行的基本情况 ...... 4

（一）本次发行股票的数量 ...... 4

（二）发行价格及定价依据 ...... 4

（三）在册股东优先认购的情况 ...... 4

（四）发行对象基本情况及认购股份数量 ......4

（五）本次发行后，控股股东与实际控制人变化情况 ......5

（六）本次发行符合豁免申请核准股票发行情形的说明 ......5

（七）针对本次发行的验资 ...... 6

（八）本次募集资金用途及必要性 ...... 6

（九）其他情况说明......9
二、发行前后相关情况对比 ...... 9

（一）发行前后前 10 名股东持股数量、持股比例及股票限售等情况...... 9
（二）本次发行前后股本结构、股东人数、资产结构、业务结构、公司控制权、董事、

监事和高级管理人员及核心员工持股的变动情况 ...... 10

（三）发行前后主要财务指标变化情况 ...... 12
三、新增股份限售安排 ...... 13
四、主办券商关于本次发行的意见 ...... 13
五、律师事务所关于本次股票发行的意见...... 15
六、董事、监事和高级管理人员有关声明...... 16
七、备查文件......16

释 义

在本股票发行报告书中，除非另有所指，下列词语具有如下含义：
公司、本公司、博源恒芯、股 指 北京博源恒芯科技股份有限公司
份公司

博源恒芯有限、有限公司 指 北京博源恒芯科技有限公司

同芯合伙 指 北京博源同芯科技发展中心（有限合伙），公司股东

本公司控股股东、实际控制人 指 公司股东韩京华、詹彤宇、孙志组成的一致行动人

股东大会 指 北京博源恒芯科技股份有限公司股东大会

董事会 指 北京博源恒芯科技股份有限公司董事会

监事会 指 北京博源恒芯科技股份有限公司监事会

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公司章程》 指 《北京博源恒芯科技股份有限公司章程》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则》

本次股票发行 指 北京博源恒芯科技股份有限公司发行60万股普通股股票
的行为

本报告书 指 北京博源恒芯科技股份有限公司股票发行情况报告书

股票发行方案 指 北京博源恒芯科技股份有限公司股权激励股票发行方案

发行认购协议书 指 北京博源恒芯科技股份有限公司股票发行认购协议书

股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

嘉誉信达 指 北京嘉誉信达投资顾问有限公司

主办券商、国海证券 指 国海证券股份有限公司

律师、安理 指 北京市安理律师事务所

会计师、大信 指 大信会计师事务所（特殊普通合伙）

元、万元 指 人民币元、人民币万元

一、本次发行的基本情况
（一）本次发行股票的数量

公司本次以股票定价、定向发行的方式发行600,000股人民币普通股，共募集资金人民币3,228,000.00元。
（二）发行价格及定价依据

本次发行价格为每股人民币5.38元。公司挂牌至今未发生过公开转让，前次定增价格为9.38元/股，此次股权激励定价低于公允价值，属于公司为获取职工提供服务而授予权益工具的交易，适用《企业会计准则第 11 号——股……
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