公告日期：2024-08-06

公告编号：2024-068

证券代码：870021 证券简称：中投创新 主办券商：恒泰长财证券
广西中投创新能源科技股份有限公司

关于公司股东收到采取期限改正的自律监管措施的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、基本情况

相关文书的全称：关于对秦枫华、广西南宁投源致顺投资管理中心(有限合伙)采取限期改正的自律监管措施的决定（股转挂牌公司管理理函[2024]71 号）
收到日期：2024 年 8 月 5 日

生效日期：2024 年 8 月 5 日

作出主体：全国股转公司挂牌公司管理一部

措施类别：自律监管措施

涉嫌违法违规主体及任职情况：

姓名/名称 类别 具体任职/关联关系

秦枫华 控股股东/实际控制人 实际控制人、原持股
5%以上的股东，控股股
东、实际控制人、董事长、
总经理兼董事会秘书毛
怡的母亲

广西南宁投源致顺投资 其他（一致行动人） 秦枫华的一致行动人，原
管理中心（有限合伙）（以 持股 5%以上的股东，控
下简称“投源致顺”） 股股东、实际控制人、董
事长、总经理兼董事会秘

公告编号：2024-068

书

涉嫌违法违规事项类别：

未按期配合主办券商提供要求核对的银行流水。
二、主要内容
（一）涉嫌违法违规事实：

2024 年 1-5 月，秦枫华、投源致顺将所持股票转让至厦门宋达商务服务有
限公司等第三方。全国股转公司挂牌公司管理一部于 2024 年 7 月 23 日向挂牌
公司及主办券商发送专项反馈意见，要求核实并说明是否存在参与非法推介、分销股票的行为。秦枫华、投源致顺无合理理由未按期配合主办券商提供要求核对的银行流水，上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引》(以下简称《持续督导工作指引》)第四条、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》(以下简称《公司治理规则》)第五条的规定。
（二）处罚/处理依据及结果：

鉴于上述违规事实和情节，根据《公司治理规则》第一百二十二条及《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十五条的规定，全国股转公司决定对秦枫华、投源致顺给予限期改正的自律监管措施。
三、对公司的影响
（一）对公司经营方面产生的影响：

未对公司正常经营活动产生不利影响。
（二）对公司财务方面产生的影响：

未对公司财务方面产生不利影响。
（三）不存在因本次处罚/处理而被终止挂牌的风险。

公告编号：2024-068

四、应对措施或整改情况

公司对全国股转公司作出的自律监管措施高度重视，公司及相关责任主体将认真吸取教训，切实加强对《公司治理规则》《持续督导工作指引》等相关法律法规的学习，公司将进一步健全内控制度，提高全员合法合规和风险意识，在信息披露和公司治理中遵守相关法律法规和市场规则，积极配合主办券商及监管机
构提供相关资料。2024 年 8 月 16 日前督促秦枫华、投源致顺……
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