公告日期：2025-04-17

证券代码：870026 证券简称：锦泰保险 主办券商：中信建投
锦泰财产保险股份有限公司

第四届监事会第三次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况

1.会议召开时间：2025 年 4 月 15 日

2.会议召开地点：四川省成都市高新区吉瑞四路 399 号锦泰保险大厦
3.会议召开方式：现场会议

4.发出监事会会议通知的时间和方式：2025 年 4 月 3 日以邮件方式发出

5.会议主持人：临时召集人孙洁
6.召开情况合法合规性说明：

会议召集、召开、议案审议程序等方面符合《公司法》和本公司《章程》的有关规定。
（二）会议出席情况

会议应出席监事 5 人，出席和授权出席监事 5 人。

二、议案审议情况
（一）审议通过《关于公司<2024 年度合规报告>的议案》
1.议案内容：

为评估合规管理工作开展情况，公司开展了合规工作自查并形成《2024 年度合规报告》。会议审议通过《关于公司<2024 年度合规报告>的议案》。

2.议案表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况

无。
本议案无需提交股东会审议。
（二）审议通过《关于公司<2024 年度关联交易专项报告>的议案》
1.议案内容：

根据《银行保险机构关联交易管理办法》（中国银行保险监督管理委员会令〔2022〕1 号）要求，公司拟定了《2024 年度关联交易专项报告》。会议审议通过《关于公司<2024 年度关联交易专项报告>的议案》。

2.议案表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况

无。
本议案尚需提交股东会审议。
（三）审议通过《关于修订公司<操作风险管理办法>的议案》
1.议案内容：

为进一步规范公司操作风险管理，根据《银行保险机构操作风险管理办法》
（国家金融监管总局令 2023 年 5 号)、《保险公司偿付能力监管规则第 12 号：偿
付能力风险管理要求与评估》（银保监发〔2021〕51 号）规定，结合公司实际情况，公司修订了《操作风险管理办法》。会议审议通过《关于修订公司<操作风险管理办法>的议案》。

2.议案表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况

无。
本议案无需提交股东会审议。
（四）审议通过《关于公司<2025 年度风险偏好陈述书>的议案》
1.议案内容：

按照《保险公司偿付能力监管规则第 12 号：偿付能力风险管理要求与评估》、公司《风险偏好体系管理办法》等规定，公司基于当前发展战略和风险轮廓，制定了《2025 年度风险偏好陈述书》。会议审议通过《关于公司<2025 年度风险偏好陈述书>的议案》。

2.议案表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况

无。
本议案无需提交股东会审议。

（五）审议通过《关于公司<2024 年 7 月至 12 月关联交易管理专项审计报告>的
议案》
1.议案内容：

为进一步规范关联交易行为，防范关联交易风险，按照监管要求，公司对
2024 年 7 月至 12 月的关联交易管理情况进行了专项审计，并形成《2024 年 7
月至 12 月关联交易管理专项审计报告》。会议审议通过《关于公司<2024 年 7 月
至 12 月关联交易管理专项审计报告>的议案》。

2.议案表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况

无。
本议案无需提交股东会审议。
（六）审议通过《关于公司<2024 年度保险消费者权益保护工作报告>的议案》1.议案内容：

根据《中国银保监会关于银行保险机构加强消费者权益保护工作体制机制建设的指导意见》（银保监发〔2019〕38 号）相关要求，公司对 2024 年度保险消费者权益保护工作开展情况进行了总结，并形成《2024 年度保险消费者权益保护工作报告》。会议审议通过《关于公司<2024 年度保险消费者权益保护工作报告>的议案》。

2.议案表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况

无。
本议案无需提交股东会审议。
（七）审议通过《关于公司<2025 年消费者权益保护工作计划>的议案》
1.议案内容：

为持续贯彻落实《银行保险机构消费者权益保护管理办法》及《中国银保监会关于银行保险机构加强消费者权益保护工作体制机制建设的指导意见》（银保
监发〔2……
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