公告日期：2023-04-21

北京风控工程技术股份有限公司

2022 年股票定向发行年度募集资金存放与使用情况
的专项核查报告

方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称“方正承销保荐”或“主办券商”）作为北京风控工程技术股份有限公司（以下简称“风控工程”或“公司”）持续督导主办券商，根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“股转公司”）发布的《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》的规定，对公司 2022 年股票定向发行年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，现将核查情况说明如下：

一、 核查范围、方法

（一）核查范围

公司 2022 年年度募集资金存放与使用情况涉及 1 次股票定向发
行，即 2022 年第 1 次股票定向发行。

（二）核查方法

方正承销保荐采用了以下核查手段，以合理怀疑的态度执行了各项现场核查程序，以获取充分、恰当的资料和证据：

1.查阅公司股票定向发行申请材料、公告文件等资料；

2.查阅、复制与公司股票定向发行募集资金使用相关的会计凭证、银行对账单等业务资料；

3.方正承销保荐认为必要的其他合法手段。

二、 股票定向发行募集资金基本情况

（一）2022 年第 1 次股票定向发行

风控工程2022年第1次股票定向发行实际发行股数1,000,000股，共募集资金 2,037,000.00 元，已取得股转公司下发的《关于对北京风控工程技术股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函［2022］1291 号）。

三、 募集资金存放、实际使用情况

（一）2022 年第 1 次股票定向发行

1.募集资金存放情况

风控工程已为2022年第1次股票定向发行的募集资金开设了募集资金专项账户，户名为北京风控工程技术股份有限公司，开户行为上
海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 北 京 知 春 路 支 行 ， 账 号 为
91170078801800002503。风控工程 2022 年第 1 次股票定向发行的募集资金已存入该专项账户。

2.募集资金实际使用情况

（1）根据公司分别于 2022 年 5 月 30 日、2022 年 7 月 25 日在全
国中小企业股份转让系统指定信息披露平台披露的《股票定向发行说明书（自办发行）（第一次修订版）》、《股票定向发行情况报告书（修订版）》，公司 2022 年第 1 次股票定向发行募集资金用途及使用安排

具体如下：

序号 募集资金用途 拟投入金额（元）

1 补充流动资金 2,037,000.00

合计 - 2,037,000.00

（2）2022 年，公司 2022 年第 1 次股票定向发行可使用募集资金

情况如下：

项 目 金 额 （元）

一、本次股票定向发行募集资金总额 2,037,000.00

加：2022 年利息收入 1,684.02

加：2022 年现金管理收益

减：2022 年专户手续费等银行费用

减：2022 年现金管理本金

加：2022 年赎回的现金管理本金

二、2022 年可使用募集资金金额 2,038,684.02

（3）2022 年，公司 2022 年第 1 次股票定向发行可使用募集资金

实际使用情况如下：

一、2022 年可使用募集资金金额（元） 2,038,684.02

截至 2021 年 12 月 2022 年实际使用金
二、募集资金使用项目 承诺使用金额（元） 31 日已使用金额 额（元）

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