公告日期：2021-07-06

海通证券股份有限公司

关于上海复深蓝软件股份有限公司

第一期辅导工作进展报告

海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“辅导机构”）作为上海复深蓝软件股份有限公司（以下简称“复深蓝”、“公司”或“辅导对象”）首次

公开发行并上市的辅导机构，于 2021 年 3 月 12 日与复深蓝签署辅导协议，并于

2021 年 3 月 24 日完成辅导备案对复深蓝开展辅导。根据中国证券监督管理委员

会（以下简称“中国证监会”）的相关规定并结合公司的具体情况，海通证券制定了详尽的辅导计划。现将截至本报告出具之日的辅导工作情况向贵局报告如下：

一、本辅导期内辅导工作进展情况

（一）辅导时间

2021 年 3 月至本报告出具之日期间。

（二）辅导工作小组的组成及变动情况

根据海通证券与复深蓝签订的辅导协议及制定的辅导计划，海通证券派出了薛阳、黄晓伟、曹刘、李尧、江国荣、黄程凯六名辅导人员组成辅导小组对复深蓝进行辅导，其中薛阳担任组长。

本辅导期间，因工作安排调整原因，薛阳不再担任辅导人员及辅导小组组长职位，辅导小组组长由原辅导小组成员黄晓伟担任。为确保辅导质量，另新增辅导工作小组人员张凌捷，其他辅导人员未发生变动。

以上辅导人员均为海通证券正式员工，均已取得证券从业资格，具备相关法律、会计等必备的专业知识和技能，有较强的敬业精神，截至本报告出具之日，上述人员均未同时担任四家以上企业的辅导工作，符合中国证监会的有关规定。

（三）接受辅导的人员

辅导期间，接受辅导的人员主要包括：上海复深蓝软件股份有限公司全体董

制人（或其法定代表人）及辅导对象指定接受辅导的其他人员。具体包括：

序号 姓名 担任职务

1 杨万强 董事长、总经理、持有公司 5%以上股份股东

2 靳翠 董事、副总经理

3 王治华 董事、财务总监

4 沈一辰 董事、副总经理

5 郑安吉 董事

6 孙栋梁 董事

7 赵耀罡 董事

8 戴峻 独立董事

9 顾卫平 独立董事

10 周曦 独立董事

11 吴杰 独立董事

12 李燕青 监事

13 陈薇 监事

14 焦丽伟 监事

15 王海燕 董事会秘书

16 杨万强 持有公司 5%以上股份股东上海炽蓝企业管理合伙企业（有限合伙）

执行事务合伙人

17 郑安吉 持有公司 5%以上股份股东南京元谷股权投资合伙企业（有限合伙）

授权代表

18 陈文武 持有公司 5%以上股份股东嘉兴建自叁号股权投资合伙企业（有限合

伙）授权代表

19 赵耀罡 持有公司 5%以上股份股东上海瑞力骄阳投资管理合伙企业（有限合

伙）授权代表

20 聂婷 持有公司 5%以上股份股东上海天玑科技股份有限公司授权代表

（四）辅导计划的执行情况

本次辅导期间，海通证券辅导工作小组按照已制定的辅导机构工作计划及实施方案，结合公司实际情况，开展如下工作：以跟踪和落实前期辅导重点事项为主线，通过召开中介协调会、访谈等多种方式开展辅导工作；开展尽职调查工作，全面深入调查、了解辅导对象经营管理、公司治理、财务、业务等方面状况；进一步讨论公司须改进事项；进一步讨论确定公司未来募集资金使用事项；进一步完善辅导工作底稿；帮助辅导对象及时了解证券监管部门有关政策动向。

本期辅导工作的具体内容主要如下：

1、尽职调查及现场辅导

本阶段的辅导工作中，海通证券对复深蓝开展进一步现场尽职调查，通过实地走访、网络核查、资料收集、数据分析等方式了解公司所存在的问题，在调查、了解公司历史沿革、经营管理、公司治理、财务会计、业务技术等方面状况的基础上，重点针对本辅导期发现的问题进行深入探讨和解决，并就重点关注问题形成专题。

2、中介机构协调会

在辅导过程中，各中介机构与公司不定期召开中介协调会，讨论解决辅……
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