公告日期：2023-01-12

上海复深蓝软件股份有限公司

首次公开发行股票并上市辅导工作进展情况报告

（第七期）

辅导机构

二〇二三年一月

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关于上海复深蓝软件股份有限公司首次公开发行股票并上

市辅导工作进展情况报告（第七期）

上海复深蓝软件股份有限公司（以下简称“辅导对象”、“公司”或“复深

蓝”）拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。海通证券股份有

限公司（以下简称“海通证券”、“保荐机构”）作为辅导机构，根据《证券发

行上市保荐业务管理办法（2020年修订）》《首次公开发行股票并上市辅导监管

规定》等有关规定，以及《上海复深蓝软件股份有限公司与海通证券股份有限公

司首次公开发行股票并上市辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工

作进展情况报告如下：

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

在本辅导期内，复深蓝辅导工作小组人员为冯国海、蔡贤德、曹刘、李尧、

黄程凯，辅导人员未发生变动。截至本报告出具之日，上述人员均未同时担任四

家以上企业的辅导工作，符合中国证监会的有关规定。

（二）辅导时间及方式

本期辅导的期间为2022年10月至本报告出具之日。在本辅导期内，海通证

券通过组织培训、现场核查、查阅资料、网络查询、召开中介机构协调会等多种

方式开展辅导及规范工作。

（三）接受辅导的人员及其变动情况

公司接受辅导的人员包括公司董事、监事、高级管理人员、持有百分之五以

上股份的股东和实际控制人（或其法定代表人）。在本辅导期内，因换届选举等

原因，接受辅导的人员变动情况如下：

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变动

类型

变动前 变动后 变更后的接受辅导人员现任职务

变更 孙栋梁 王召召 董事

变更 顾卫平 朱祁 独立董事

新增 - 万峰

持有5%以上股份的股东华测检测认证集团股份有限公司的

法定代表人

变更 陈文武 吴剑平

持有5%以上股份的股东嘉兴建自叁号股权投资合伙企业

（有限合伙）的执行事务合伙人的法定代表人

新增 - 邓世岗

持有5%以上股份的股东上海瑞力骄阳投资管理合伙企业

（有限合伙）的执行事务合伙人的执行事务合伙人的法定代

表人

变更 聂婷 苏玉军

持有5%以上股份的股东上海天玑科技股份有限公司的法定

代表人

除上述变动外，辅导对象的董事、监事、高级管理人员、持有百分之五以上

股份的股东和实际控制人（或其法定代表人）名单在本辅导期内未发生其他变化。

（四）辅导的主要内容

本辅导期间内，海通证券辅导工作小组按照已制定的辅导机构工作计划及实

施方案，结合公司实际情况，开展如下工作：以跟踪和落实前期辅导重点事项为

主线，通过召开中介协调会、个别答疑、访谈等多种方式开展辅导工作；开展尽

职调查工作，全面深入调查、了解辅导对象经营管理、公司治理、财务会计、业

务技术等方面状况；进一步讨论公司需改进事项；进一步讨论确定公司未来募集

资金使用事项；进一步完善辅导工作底稿；帮助辅导对象及时了解证券监管部门

有关政策动向。本期辅导工作的具体内容主要如下：

1、进一步尽职调查

随着尽职调查工作的持续深入，辅导小组通过网络核查、资料收集、数据分

析等方式对公司包括历史沿革、经营管理、公司治理、财务会计、业务技术等方

面开展进一步尽职调查，协助公司完善业务发展战略，募投项目用途及投资规模

等事宜。

2、中介机构协调会

各中介机构与公司不定期召开中介机构协调会，就公司上市相关事项进行沟

通、讨论，提出解决方案并指导落实，协助公司持续完善内部控制制度，规范日

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常公司治理，使辅导对象符合上市公司的规范运作要求。

3、组织学习

海通证券结合公司实际情况，通过组织培训、讨论、咨询、自学和答疑等多

种形式展开学习交流工作。在实际工作中，海通证券与接受辅导人员随时保持沟

通，对辅导工作中出现的具体问题以及接受辅导人员对相关问题的咨询，海通证

券协调各中介机构，采取个别答疑、专题讨论等形式及时协助解决。

复深蓝积极配合辅导机构落实辅导计划，高度重视海通证券及其他中介机构

提出的意见和建议，积极对有关问题进行整改，本辅导期内计划执行情况良好。

（五）证券服务机构配合开展辅导工作情况

本辅导期间内，天健会计师事务所（特殊普通合伙）、北京国枫律师事务所

的相关执业人员在保荐机构的协调下积极参与辅导工作，取得了良好的效果。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况

在前期辅导工作中，辅导机构发现公司存在机构股东穿透核查、募集资金投

资项目的可行性研究、投资备案尚未完成等问题，相关问题已在前期辅导进展……
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