公告日期：2016-11-29

浙江拓峰科技股份有限公司

ZhejiangTOFineSci&TechCo.,Ltd

公开转让说明书

主办券商

声明

本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记

载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的

法律责任。

本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明

书中财务会计资料真实、完整。

中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称―全国股

份转让系统公司‖）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其

对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的

声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由

此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。

风险揭示及重大事项提示

公司特别提醒投资者注意下列重大事项：

一、对单一供应商依赖的风险

公司与主要供应商西门子签订协议，就自动化产品和智能装备开展分销合作。

报告期内，公司每年从西门子采购的金额占公司同期采购总额的比例均超过50%，

对西门子存在一定程度的依赖，西门子对分销商的相关政策变化可能会对公司的

正常经营及利润造成一定影响。

二、市场竞争和产品研发能力滞后的风险

从工业自动化产品行业角度看，分销商模式由于具备提升物流效率、保障产

品的市场覆盖、保证本地化优质服务等优势，逐步成为产品制造商最重要的业务

策略之一。近年来国内专业分销商发展迅速，同时国际知名分销商亦瞄准了国内

的分销市场，公司面临的市场竞争压力不断增加。在此背景下，技术和产品研发

能力将直接影响公司的发展步伐。为此，公司制定了在保持自动化产品和智能装

备分销不断发展的同时，加大研发投入、增强产品和技术研发能力的策略，满足

客户的差异化需求，逐步提升工业自动化系统集成收入占总体收入的比重。目前，

公司的技术开发实力有待提升，存在技术和产品研发滞后的风险。

三、实际控制人不当控制的风险

徐赤、刘军、卜琰三人合计持有杭自院 62.44%的股权，能够控制杭自院的

重大决策；杭自院持有拓峰科技55%的股份，其又是佩峰投资、铭峰投资及尚峰

投资的执行事务合伙人，控制了拓峰科技25%的表决权，即杭自院合计控制了拓

峰科技80%的表决权，故徐赤、刘军、卜琰三人通过杭自院控制了拓峰科技80%

的表决权；徐赤担任铭拓投资的执行事务合伙人，通过铭拓投资控制了拓峰科技

20%的表决权，而徐赤、刘军与卜琰于2016年7月27日又签署了《一致行动协

议》，故徐赤控制了拓峰科技100%的表决权，且报告期内徐赤一直担任拓峰科

技的董事长，能对公司的重大决策、人事任免和经营方针产生重大影响，存在实

际控制人不当控制的风险。

四、税收优惠政策变动的风险

公司于2014年9月29日申请取得了《高新技术企业证书》，证书编号为

GR201433000145，有效期为三年，至2017年9月28日止。三年内公司可享受

每年15%的所得税优惠税率。一旦国家政策有变或高新技术企业资格不能持续保

持，公司将不能享受相应的税收优惠政策。

五、人才流失风险

工业自动化行业是典型的知识密集型行业，技术人员的专业素质是制约产业

发展的直接因素，是衡量公司市场竞争力的关键因素之一。公司经过多年的探索

和积累，培养了一支实践经验丰富的高素质管理技术团队。随着业务规模的不断

扩大，公司对行业内初、中、高级人才的需求也日益迫切，公司能否有效吸纳人

才，是公司日后能否顺利开展业务并保持市场竞争力的重要因素。作为一家处于

成长期的企业，面对巨大的市场机会，企业的快速发展需要能够与之匹配的人才

团队，对团队的稳定性、专业性、开拓性、快速学习等方面提出了更高的要求。

在未来的发展中，公司可能会面对相关的团队适应性风险，如果出现核心人员离

职，将给公司未来运营带来一定风险。

六、公司短期偿债能力不足的风险

2014年12月……
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