公告日期：2024-04-29

中信建投证券股份有限公司

关于南京海融医药科技股份有限公司

2023 年度募集资金存放及使用情况的专项核查报告

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）作为南京海融医药科技股份有限公司（以下简称“海融医药”或“公司”）的持续督导主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对南京海融医药科技股份有限公司挂牌以来股票定向发行且在报告期末存在募集资金余额或报告期内使用募集资金的股票定向发行对应的募
集资金截至 2023 年 12 月 31 日的存放及使用情况进行核查，并出具专项核查报
告。

一、主办券商的核查程序

主办券商查阅了公司三会文件、股票定向发行募集资金账户的银行流水、验资报告、公司制度以及募集资金相关凭证等资料，对公司募集资金的存放及使用情况进行核查。

二、募集资金基本情况

经核查，海融医药报告期末存在募集资金余额或报告期内使用募集资金的股票定向发行共计 5 次，具体情况如下：

1、2021 年第一次股票发行募集资金

2021 年 9 月 27 日，公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过了《关于审
议<南京海融医药科技股份有限公司 2021 年第一次股票定向发行说明书>的议案》，公司发行股票 1,040,000 股，发行价格为人民币 24.00 元/股，公司共募集资金 24,960,000.00 元（扣除 290,000.00 元含税发行费用后募集资金现金净额为24,670,000.00 元）。

全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）于

2021 年 10 月 20 日向公司出具了《关于对南京海融医药科技股份有限公司股票
定向发行无异议的函》（股转系统函[2021]3548 号）。

该募集资金已于 2021 年 10 月 26 日全部到位，缴存银行为南京银行股份有
限公司江宁支行（账号：0178200000003472），并由信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（文号：XYZH/2021NJAA10325）审验。

2、2021 年第二次股票发行募集资金

2021 年 11 月 18 日，公司 2021 年第三次临时股东大会审议通过了《关于审
议<南京海融医药科技股份有限公司 2021 年第二次股票定向发行说明书>的议案》，公司发行股票 1,580,120 股，发行价格为人民币 38.00 元/股，公司共募集资金 60,044,560.00 元（扣除 310,000.00 元含税发行费用后募集资金现金净额为59,734,560.00 元）。

全国股转公司于 2021 年 11 月 30 日向公司出具了《关于对南京海融医药科
技股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函[2021]3906 号）。

该募集资金已于 2021 年 12 月 7 日全部到位，缴存银行为南京银行股份有限
公司江宁支行（账号：0178250000003554），并由信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（文号：XYZH/2021NJAA10334）审验。

3、2022 年第一次股票发行募集资金

2022 年 2 月 14 日，公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过了《关于审
议<南京海融医药科技股份有限公司 2022 年第一次股票定向发行说明书>的议案》，本次发行为发行对象部分确定的定向发行。

全国股转公司于 2022 年 6 月 13 日向公司出具了《关于对南京海融医药科技
股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函[2022]1333 号），公司于
2022 年 6 月 29 日最终确定了全部发行对象。

根据实际认购结果，公司本次发行股票 1,284,759 股，发行价格为人民币
47.46 元/股，公司共募集资金 60,974,662.14 元（扣除 310,000.00 元含税发行费用
后募集资金现金净额为 60,664,662.14 元）。

该募集资金于 2022 年 7 月 12 日全部到位，缴存银行为南京银行股份有限公
司江宁支行（账号：0178290000004250），并由信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（文号：XYZH/2022NJAA10117）审验。

4、2022 年第二次股票发行募集资金

2022 年 11 月 21 日，公司 2022 年第二次临时……
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