公告日期：2024-04-29

证券代码：870070 证券简称：海融医药 主办券商：中信建投
南京海融医药科技股份有限公司

2023 年度内部控制自我评价报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带法律责任。

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引和其他内部控制监管要求，结合公司《南京海融医药科技股份有限公司章程》《内部控制管理制度》《内部控制评价管理办法》以及公司内部控制建设基本情况和日常经营发展状况，内控合规部组织开展了 2023 年度内部控制评价工作（以下简称“年度评价”），对公司
2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明

建立健全并有效实施内部控制是公司内控合规部的主要职责，内控合规部负责落实内部控制管理工作部署，推动内部控制管理工作落地。董事会审议和决定公司内部控制建设和监督工作重大事项及工作安排。监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。审计委员会审查公司内部控制，监督内部控制的有效实施和评估内部控制的有效性，协调内部控制审计及其他相关事宜等。

公司内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、年度评价总体思路

（一）总体目标

以公司经营战略发展为指导，以《内部控制手册》为基础，对各业务部门内部控制体系设计和运行情况进行评估，对内部控制体系整体有效性实施监督评价，
客观、真实、准确地揭示各业务部门管理制度建设及实施情况的缺陷问题，促进公司内部控制体系持续优化和完善，提升各部门合规意识，有效防范化解重大风险。

（二）基本原则

本次年度评价的整体思路是以“全面覆盖、突出重点；关注风险、以评促建；问题导向、落实整改”为基本原则。

（三）开展方式

按照《内部控制评价管理办法》要求，内控合规部组织成立评价工作组，开展年度内部控制评价工作。

三、年度评价工作情况

内控合规部按照风险导向原则，结合《内部控制手册》，确定纳入本次年度评价范围的主要单位和事项。纳入本次年度评价的单位为南京海融医药科技股份有限公司（以下简称“海融医药”）及其全资子公司南京海融制药有限公司（以下简称“海融制药”）。纳入本次年度评价的主要事项详见下表，相比于 2022 年，本年度新增加担保业务、综合管理和信息与沟通事项，并将控制活动分为内部环境类、控制活动类和控制手段类。

（一）组织架构

公司根据生产经营和管理的需要，按照相互制衡的原则，合理设置部门和岗位，科学划分职责权限，形成各司其职、各负其责、相互配合、相互制约的组织体系，各个职能部门能够相互制约、相互监督。公司明确规定了各部门的主要职责，制定了各项业务和管理程序的操作规程，各业务人员在授权范围内进行工作，各项业务和管理程序遵照公司制定的各项操作规程运行，确保了权利与责任落实到位。

（二）人力资源

公司高度重视人力资源体系建设，始终坚持以人为本，协同实现公司发展战略目标，根据国家有关法律法规的规定，结合自身特点制订和完善了人力资源内部管理制度，包括《假期管理规定》《考勤与加班管理规定》《绩效管理制度》《培训管理制度》等，对组织机构设置、薪酬管理、员工招聘及晋升、员工培训以及员工劳动合同的签订、变更、解除、终止等手续均作了详尽的规范。

（三）资金活动

财务部负责公司的资金业务，对资金实行集中管理，制定了《资金活动管理制度》《费用报销管理制度》《募集资金管理制度》《对外投资管理制度》等内部管理制度，规范了结算单据使用、费用报销、募集资金管理、对外投资等业务流程以及审批程序。

（四）采购业务（含业务外包）

采购部负责研发物料、生产物料、办公物资、设备物资、业务外包等采购，制定了《采购管理制度》《设备物资采购管理办法》《研发物料采购管理办法》等内部管理制度，基本明确了采购申请、供应商确定、合同签订、交付、验收、付款等环节的职责和审批权限，并按照规定的审批权限和程序办理业务。

（五）资产管理

公司制定了《资产管理制度》《物料管理规程》《设备管理规程》《知识产权管理制度》《办公用品管理制度》，明确了存货、固定资产……
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