公告日期：2025-04-25

中信建投证券股份有限公司

关于南京海融医药科技股份有限公司

2024 年度募集资金存放及使用情况的专项核查报告
全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）作为南京海融医药科技股份有限公司（以下简称“海融医药”或“公司”）的持续督导主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对南京海融医药科技股份有限公司挂牌以来股票定向发行且在报告期末存在募集资金余额或报告期内使用募集资金的股票定向发行对应的募集资金
截至 2024 年 12 月 31 日的存放及使用情况进行核查，并出具专项核查报告。

一、主办券商的核查程序

主办券商查阅了公司三会文件、股票定向发行募集资金账户的银行流水、验资报告、公司制度以及募集资金相关凭证等资料，对公司募集资金的存放及使用情况进行核查。
二、募集资金基本情况

经核查，海融医药报告期末存在募集资金余额或报告期内使用募集资金的股票定向发行共计 2 次，具体情况如下：

1、2022 年第二次股票发行募集资金

2022 年 11 月 21 日，公司 2022 年第二次临时股东大会审议通过了《关于审
议<南京海融医药科技股份有限公司 2022 年第二次股票定向发行说明书>的议案》，公司发行股票 1,179,942 股，发行价格为人民币 47.46 元/股，公司共募集资金 56,000,047.32 元（扣除 310,000.00 元含税发行费用后募集资金现金净额为55,690,047.32 元）。

全国股转公司于 2022 年 11 月 30 日向公司出具了《关于对南京海融医药科

该募集资金于 2022 年 12 月 12 日全部到位，缴存银行为招商银行股份有限
公司南京江宁科学园支行（账号：125905937910808），并由信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（文号：XYZH/2022NJAA1B0004）审验。

2、2023 年第一次股票发行募集资金

2023 年 12 月 6 日，公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过了《关于审
议<南京海融医药科技股份有限公司 2023 年第一次股票定向发行说明书>的议案》，本次发行为发行对象不确定的定向发行。

全国股转公司于 2023 年 12 月 14 日向公司出具了《关于同意南京海融医药
科技股份有限公司股票定向发行的函》（股转函[2023]3304 号），公司于 2023 年12 月 21 日最终确定了全部发行对象。

根据实际认购结果，公司本次发行股票 387,995 股，发行价格为人民币 48.97
元/股，公司共募集资金 19,000,115.15 元（扣除 310,000.00 元含税发行费用后募集资金现金净额为 18,690,115.15 元）。

该募集资金于 2023 年 12 月 28 日全部到位，缴存银行为招商银行股份有限
公司南京江宁科学园支行（账号：125905937910001），并由信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（文号：XYZH/2023NJAA1B0206）审验。
三、募集资金存放和管理情况

为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，公司制定了《南京海融医药科技股份有限公司募集资金管理制度》，明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求。同时对募集资金实行专户存储管理，以保证专款专用。

2022 年 12 月 1 日，公司在招商银行股份有限公司设立 2022 年第二次股票
发行募集资金专项账户（开户银行：招商银行股份有限公司南京江宁科学园支行；
账号：125905937910808），该账户已于 2023 年 11 月 15 日注销；2022 年 11 月
15 日，全资子公司海融制药在交通银行股份有限公司设立 2022 年第二次股票发行募集资金专项账户（开户行：交通银行南京尧化门支行，现更名为：交通银行
南京栖霞支行）；账号：320006653013002779806），该账户已于 2024 年 6 月 12
日注销。2022 年 12 月 13 日，公司、海融制药与招商银行及主办券商中信建投
签订《募集资金专户三方监管协议》；海融制药与交通银行及主办券商中信建投签订《募集资金专户三方监管协议》。

2023 年 12 月 26 日，公司在招商银行股份有限公司设立 2023 年第一次股票
发行募集资金专项账户（开户银行：招商银行股份有限公司南京江宁科……
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