公告日期：2024-04-29

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于海南南海网传媒股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的核查报告

根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）—募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》、《优先股试点管理办法》、《国务院关于开展优先股试点的指导意见》、《全国中小企业转让系统优先股业务细则》等业务规则的规定，申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“主办券商”）作为海南南海网传媒股份有限公司（以下简称“南海网”或“公司”）的主办券商，对南海网 2023 年度募集资金的存放与使用情况进行了专项核查。

一、募集资金核查具体情况

（一）股票发行基本情况

截至 2023 年 12 月 31 日，公司共发行过两次优先股，第一次发行优先股
募集资金 1,000.00 万元，发行对象为海南联合股权投资基金管理有限公司，证券简称“南海优 1”，证券代码 820030。第二次发行优先股募集资金 2,000.00 万元，发行对象为海南省文化投资管理有限公司，证券简称“南海优 2”，证券代码 820045。

1、第一次发行优先股审议情况

2019 年 3 月 27 日公司召开第一届董事会第十八次会议，审议通过《关于
公司<非公开发行优先股预案>的议案》，2019 年 4 月 12 日公司召开第一届董
事会第十九次会议和 2019 年 5 月 5 日召开 2018 年年度股东大会审议通过《关

于公司<非公开发行优先股预案（修订版）>的议案》，2019 年 6 月 17 日召开第
二届董事会第一次会议和 2019 年 7 月 3 日召开 2019 年第四次临时股东大会审
议通过《关于公司<非公开发行优先股预案（第二次修订版）> 的议案》。经全国中小企业股份转让系统《关于海南南海网传媒股份有限公司优先股发行股份登记的函》（股转系统函[2019]3258 号）确认，公司发行 10 万股。此次股票发行价格为人民币 100.00 元/股，募集资金总额为人民币 10,000,000.00 元。募集
资金到位情况业经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于 2019 年 5 月 8 日
出具的天职业字[2019]26326 号验资报告审验。

2、第二次发行优先股审议情况

2021 年 6 月 24 日公司召开第二届董事会第十四次会议和和第二届监事会
第八次会议审议通过《关于公司 2021 年<非公开发行优先股预案>的议案》，该
议案于 2021 年 7 月 19 日召开的 2021 年第二次临时股东大会审议通过。经全
国中小企业股份转让系统《关于海南南海网传媒股份有限公司优先股发行股份登记的函》（股转系统函[2021]3459 号）确认，公司发行 20 万股。此次股票发行价格为人民币 100.00 元/股，募集资金总额为人民币 20,000,000.00 元。募集
资金到位情况业经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 9 月 27
日出具的天职业字[2021]39489 号验资报告审验。

（二）募集资金管理情况

为规范公司募集资金管理，提高募集资金的使用效率，根据相关规定要求，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储管理。

2022 年 12 月底，根据公司发展需要，报全国中小企业股份转让系统有限
责任公司同意后，公司与国泰君安解除了持续督导关系，聘请了申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”）担任公司持续督导主办券商。

鉴于持续督导主办券商已更换，为继续做好募集资金监管工作，公司就“南
海优 1”募集资金专项账户，与申万宏源承销保荐、工商银行秀英支行重新签署《募集资金三方监管协议》，除变更主办券商及其指定的项目负责人相关条款内容外，账号及协议其他内容不变；同时，公司就“南海优 2”募集资金专项账户，与申万宏源承销保荐、海南银行重新签署《募集资金三方监管协议》，除变更主办券商及其指定的项目负责人相关内容条款外，账号及协议其他内容不变。《三方监管协议》符合《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》及其他相关规定，三方监管协议的履行不存在问题。

（三）募集资金专户存储情况

截至 2023 年 12 月 31 日，公司“南海优 1”、“南海优 2”募集资金专户存放
情况如下：

优先股 开户银行 银行账号 募集金额（元） 余额（元）

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