公告日期：2019-09-23

国融证券

关于新疆多浪牧业股份有限公司的风险提示性公告

国融证券作为新疆多浪牧业股份有限公司的持续督导主办券商，通过持续督导及现场核查，发现公司存在以下情况：

一、 风险事项基本情况

（一） 风险事项类别

□ 涉 及 重 大 未 决 诉 讼 仲 裁 □ 停 产 、 破 产 清 算 等 经 营 风 险

√重大债务违约等财务风险 □重大亏损、损失或承担重大赔偿责任

□主要资产被查封、扣押、冻结 □公司及关联方涉嫌违法违规

□公司及关联方涉嫌违法违规被立案调查或处罚

□董事会无法正常召开会议等公司治理类风险

√董事长、实际控制人等无法履职或取得联系

√公司未能规范履行信息披露义务 √其他

（二） 风险事项情况

截至目前，公司持续存在的风险事项如下：

1、公司涉及重大诉讼、被申请执行的风险

截至目前，公司涉诉金额约为人民币 600 万元，经法院调解与债权人达成民事调解书（详见公告 2019-024、2019-033），涉诉金额占公司 2018 年年报披露营业收入（人民币 8,172,995 元）70%以上。目前公司无力承担到期债务，已被申请执行（详见公告 2019-026），或面临银行账户及存款被冻结、财产被查封或强制拍卖、被纳入失信被执行人的风险等。

2、实际控制人失联，公司经营、财务管理及内控存在失控的重大风险

截至目前，公司实际控制人仍处于失联状态，同时部分管理层人员因病或工资拖欠原因亦不能正常履职，公司董事会、监事会、高级管理人员任职期限已过尚未进行换届，且公司 2018 年年度股东大会未按照股转要求聘请律师进行见证；

目前公司交易仍采用现金交易且未设置财务账套、未设置完整的会计科目记账，公司财务资料缺失不完善；主办券商无法准确、完整获知财务、内控相关信息及资料，对于公司是否存在资金占用、关联交易等事项亦无法判断，公司存在财务及内控失控或未披露重大事项的风险。

3、公司持续经营能力存在重大不确定性的风险

因实际控制人失联，公司业务扩张及经营管理陷入困境，入不敷出；公司财务管理及内控存在失控；涉诉金额重大且目前无力偿还，公司财产或被强制执行等问题，公司持续经营能力存在重大不确定性。

4、公司未按期披露 2019 年半年度报告，或存在被强制摘牌的风险

公司未按期于原定时间 2019年8 月30日披露 2019 年半年度报告已被停牌，

如公司在 2019 年 10 月 31 日前（含 2019 年 10 月 31 日）仍未披露 2019 年半年

度报告，存在公司股票被终止挂牌的风险。

二、 对公司的影响

因实际控制人失联，公司业务扩张及经营管理陷入困境，目前涉诉金额重大且无力偿还，公司财产或被强制执行等问题，同时公司财务及内控管理存在失控的风险，公司持续经营能力存在重大不确定性。

另公司未按期于原定时间 2019 年 8 月 30 日披露 2019 年半年度报告已被停

牌，根据相关规定，如公司在 2019 年 10 月 31 日前（含 2019 年 10 月 31 日）仍

未披露 2019 年半年度报告，存在公司股票被终止挂牌的风险。

三、 主办券商提示

主办券商已经履行对多浪牧业的持续督导义务，督促公司尽快做出整改意见并实施相应的整改措施，并将持续关注公司持续经营情况、实际控制人失联事件的后续进展，同时持续督促公司及时完整履行信息披露义务，并关注多浪牧业的公司治理、经营及内控执行情况。

主办券商提醒广大投资者：

请投资者充分关注上述事项及由此产生的相关风险，慎重做出投资决策。

四、 备查文件目录

1、2018 年 8 月 29 日，新疆多浪牧业股份有限公司关于公司董事长、董事失联

的提示性公告（公告编号：2018-018）

2、2018 年 12 月 7 日，新疆多浪牧业股份有限公司关于公司董事长、董事失联

相关事项的进展公告（公告编号：2018-029）

3、2018 年 12 月 26 日，新疆多浪牧业股份有限公司关于公司董事长、董事失联

相关事项的重大进展公告（公告编号：2018-030）

4、2019 年 6 月 20 日，国融证券股份有限公司关于新疆多浪牧业股份有限公司

的风险提示性公告

5、2019 年 6 月 28 日，新疆多浪牧业股份有限公司关于公司实际控制人、董事

长及董事失联对公司造成重大影响的风险提示性公告（公告编号：2019-018）。

6、2……
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