公告日期：2023-07-26

公告编号：2023-021

证券代码：870102 证券简称：金晖股份 主办券商：开源证券
江西金晖锂电材料股份有限公司

关于公司股东收到全国股转公司自律监管措施决定书的

公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、基本情况

相关文书的全称：《关于对邹建军采取自律监管措施的决定》（股转挂牌公司管理一函[2023]72 号）

收到日期：2023 年 7 月 26 日

生效日期：2023 年 7 月 26 日

作出主体：全国股转公司挂牌公司管理一部

措施类别：自律监管措施出具警示函

涉嫌违法违规主体及任职情况：

姓名/名称 类别 具体任职/关联关系

持有公司百分之五以上
邹建军 其他（股东）

股份的股东

涉嫌违法违规事项类别：

短线交易违规。
二、主要内容

公告编号：2023-021

（一）涉嫌违法违规事实：

邹建军作为金晖股份持有百分之五以上股份的股东，邹建军于 2023 年 5 月
25 日至 6 月 19 日期间分 4 笔买入金晖股份 900 股，分 4 笔卖出金辉股份 59800
股，上述交易间隔时间为 6 个月内。
（二）处罚/处理依据及结果：

邹建军的上述行为违反了《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第四十四条和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称《公司治理规则》）第五条规定，构成短线交易违规。

鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第 6.1 条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条的规定，股转公司做出如下决定：

对邹建军采取出具警示函的自律监管措施。

特此提出警示如下：

邹建军应当按照《证券法》《公司治理规则》等规定，诚实守信，规范证券买卖行为，不得进行违法违规的股票交易。特此告诫邹建军应当充分重视上述问题并吸取教训，杜绝类似问题再次发生，否则，股转公司将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。

对于上述惩戒，股转公司将记入证券期货市场诚信档案数据库。
三、对公司的影响
（一）对公司经营方面产生的影响：

该自律监管措施的决定不会影响公司的正常运营，不会对公司经营产生重大不利影响。
（二）对公司财务方面产生的影响：

该自律监管措施的决定不涉及财务罚款，不会对公司财务产生不利影响。（三）不存在因本次处罚/处理而被终止挂牌的风险。

公告编号：2023-021

四、应对措施或整改情况

公司对股转公司作出的自律监管措施高度重视，已向相关责任主体告知此事，公司及相关责任人将从上述问题中吸取教训，引以为戒，勤勉尽责，规范运作，杜绝类似问题再次发生。
五、备查文件目录
《关于对邹建军采取自律监管措施的决定》（股转挂牌公司管理一函[2023]72号）

江西金晖锂电材料股份有限公司
董事会
2023 年 7 月 26 日

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