公告日期：2019-06-03

国融证券股份有限公司

关于上海恒道国际物流股份有限公司

股票发行合法合规的意见

主办券商

住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼

二零一九年六月

目录

目录...........................................................................................................................................2

释义.............................................................................................................................................3

一、关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见.........................................................4

二、关于公司治理规范性的意见.............................................................................................5

三、关于本次股票发行是否符合连续发行监管要求的意见.................................................5

四、关于公司规范履行信息披露义务的意见.........................................................................6五、关于公司募集资金内部控制制度、本次募集资金及前一次募集资金的管理和信息披

露义务履行情况的意见.............................................................................................................8

六、关于公司及相关主体、发行对象是否为失信联合惩戒对象的意见...........................10

七、关于公司现有股东优先认购安排规范性的意见...........................................................10

八、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见.......................................11

九、关于发行过程及结果是否合法合规的意见...................................................................15十、关于发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果是否合法有效的意见...17

十一、关于与本次股票发行相关的认购协议等法律文件是否合法合规的意见...............18

十二、关于本次股票发行新增股份限售安排是否合法合规的意见...................................19

十三、本次股票发行不适用股份支付准则进行会计处理的意见.......................................19

十四、关于是否存在股权代持的意见...................................................................................20

十五、关于本次发行是否存在聘请第三方机构和个人的意见...........................................21

十六、主办券商认为应当发表的其他意见...........................................................................21

释义

本股票发行合法合规意见中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义：

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务……
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