公告日期：2022-03-01

公告编号：2022-013

证券代码：870168 证券简称：博源股份 主办券商：银河证券
河南博源电力设备股份有限公司

关于钱柏贤收到自律监管措施的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、基本情况

相关文书的全称：关于对钱柏贤采取自律监管措施的决定

收到日期：2022 年 2 月 25 日

生效日期：2022 年 2 月 24 日

作出主体：全国股转公司挂牌公司管理二部

措施类别：自律监管措施警示函

（涉嫌）违法违规主体及任职情况：

姓名/名称 类别 具体任职/关联关系

钱柏贤 董监高 董事长

涉嫌违法违规事项类别：

短线交易违规
二、主要内容
（一）涉嫌违法违规事实：

钱柏贤作为河南博源电力设备股份有限公司（以下简称“博源股份”）的董
事长，于 2022 年 1 月 21 日卖出博源股份股票 600,000 股，该行为发生于最后一
笔买入博源股份股票之日起六个月内。此外，十二个月内钱柏贤存在多次短线交易情况。

公告编号：2022-013

（二）处罚/处理依据及结果：

钱柏贤的上述行为违反了《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第四十四条和《全国中小企业股份转让吸入挂牌公司治理规则》（以下简称《公司治理规则》）第五条规定，构成短线交易违规。

根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第 6.1 条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十七条的规定，对钱柏贤采取出具警示函的自律监管措施。

全国股转公司挂牌公司管理二部特此提出警示如下：

当事人应当按照《证券法》《公司治理规则》等规定，诚实守信，规范证券买卖行为，不得进行违法违规的股票交易。特此告诫当事人应当充分重视上述问题并吸取教训，并根据《证券法》第四十四条的规定将短线交易所得收益上缴公司，同时杜绝类似问题再次发生。否则，股转公司将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。

对于上述惩戒，股转公司将计入证券期货市场诚信档案数据库。
三、对公司的影响
（一）对公司经营方面产生的影响：

该事项不会对公司生产经营产生重大不利影响。
（二）对公司财务方面产生的影响：

该事项不会对公司财务产生重大不利影响
（三）不存在因本次处罚/处理而被终止挂牌的风险。
（四）不存在因不符合创新层标准而被调整出现有层级的风险。
四、应对措施或整改情况

公司及相关责任人会充分重视上述问题，钱柏贤已经将本次短线交易所得收益上缴公司，并积极组织学习并严格按照《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等规定规范股东交易行为，按照法律法规和业务规则诚实守信、规范

公告编号：2022-013

操作。公司及相关责任人会引以为戒，充分重视上述问题并吸取教训，杜绝类似问题再次发生。
五、备查文件目录

《关于对钱柏贤采取自律监管措施的决定》

河南博源电力设备股份有限公司
董事会
2022 年 3 月 1 日

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