公告日期：2022-01-26

华西证券股份有限公司文件

华证股〔2022〕40 号

关于江苏振华海科装备科技股份有限公司

首次公开发行股票辅导工作中期备案报告

（第七期）

中国证券监督管理委员会江苏监管局：

2020 年 4 月 24 日，江苏振华海科装备科技股份有限公司（以下简称“振华

海科”或“公司”）与华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”、“我公司”）签署了辅导协议，制定了详细的辅导计划，随后华西证券向贵局进行了辅导备案登记，并报送了备案登记材料。经贵局审查同意后，振华海科于 2020 年4 月 29 日开始进入辅导期。

自第六期辅导备案至本报告出具之日（以下简称“本辅导期”），根据辅导

计划的安排，华西证券完成了对振华海科的第七阶段（2021 年 10 月至 2021 年

12 月）的辅导，现将辅导的有关情况报告如下：

一、本期辅导工作进展概况

（一）本期辅导经过描述

本辅导期内，辅导小组根据《辅导协议》与《辅导计划及实施方案》，按照拟定的辅导工作时间表对振华海科进行了进一步的尽职调查，包括股东核查、董监高核查、业务与技术调查、财务核查等方面。在此基础上，辅导小组对会计师事务所、律师事务所等中介机构的辅导工作进行协调和统一安排，制定详细工作

计划。辅导人员通过授课、经验交流、案例分析、问题诊断与咨询等方式，对公司的规范运作等进行讨论分析，对公司存在的问题进行整改，督促公司完善治理结构和内部控制体系，实现公司规范运作。

（二）承担本期辅导工作的辅导机构及辅导人员情况

华西证券承担了本期辅导的主要工作，本辅导期间辅导小组成员为付海峰、马涛、杨朋、张黎丽、孙恺丰，其中因工作变动，张仙俊不再担任辅导成员。付海峰为辅导小组组长，付海峰、马涛为保荐代表人。上述人员均为华西证券正式员工，具备证券业务执业资格，且均未同时担任四家以上企业的辅导工作。

在我公司的组织协调下，江苏泰和律师事务所、公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）也参与了本阶段的辅导工作。

（三）接受辅导的人员

本期接受辅导的人员包括：振华海科全体董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、持有振华海科 5%以上（含 5%）股份的股东（或其法定代表人）以及实际控制人。

（四）辅导的主要内容、辅导方式及辅导计划的执行情况

在本期辅导过程中，辅导小组根据《辅导协议》与《辅导计划及实施方案》实施的主要辅导内容、方式如下：

1、根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》进一步完善工作底稿；

2、核查并督导振华海科在资产、业务、人事、财务、机构等方面保持独立性，督导振华海科控股股东、实际控制人与振华海科避免产生同业竞争；核查振华海科董监高，包括取得董监高、核心技术人员调查表，实际控制人及其直系亲属、董监高、核心技术人员及其他相关人员的银行流水，个人征信报告、个人所得税申报单等；规范振华海科与关联方之间的关联交易；

3、进一步查阅行业可比上市公司招股说明书和年报、行业期刊杂志、第三方研究报告等，了解振华海科所处行业的技术特点、市场环境、供求状况、市场竞争格局、行业前景和发展趋势；通过与振华海科高管、生产部门技术人员访谈，

进一步了解公司商业模式、核心技术、产品特点、技术含量、环保以及在研项目等情况；

4、督导振华海科落实募投项目土地预审、招拍挂、土地出让合同等。督导公司完成募投项目备案并取得项目备案证，持续推进并关注募投项目环评备案相关进展；

5、核对振华海科截至 2020 年期末的各项往来数据，就重要的客户供应商进

行相应项目的函证，并控制各项回函达到一定比例。对实地走访时往来回函不符、2020 年期末回函不符的情况进行关注并明确具体原因，持续统计回函比例；

6、取得并查阅振华海科的研发费用明细及划分依据，与主要客户供应商银行流水信息等文件资料；会同申报会计师对公司的财务规范运作提出完善建议，并督导公司进行相应整改，依照新《企业会计准则》等规范性文件建立健全振华海科的财务会计管理体系，确保财务会计内控管理的有效性；

7、进一步核查并梳理公司及子公司采购合同及销售合同，加强公司及子公司对采购及销售的合规性；

8、完成公司及子公司年度盘点事项。

（五）辅导协议履行情况

本期辅导过程中，我公司和振华海科均严格履行了《辅导协议》规定的责任和义务，未发生任何一方违约的情形。

（六）辅……
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