公告日期：2020-03-25

西南证券股份有限公司

关于北京小鸟科技股份有限公司募集资金存放与实际使用
情况的专项核查报告

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等要求，西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”或“主办券商”）作为北京小鸟科技股份有限公司（以下简称“公司”或“小鸟股份”）的持续督导主办券商，对公司股票发行募集资金使用情况进行了专项核查，现将核查情况报告如下：
一、 募集资金基本情况

公司挂牌以来共进行了 2 次股票发行，其中，第一次股票发行募
资金 228 万元于 2018 年 12 月 31 日前已使用完毕。第二次股票发行
募集资金 418 万元，基本情况如下：

公司分别于2018 年9 月17 日和2018 年10 月8 日召开的第一届
董事会第二十二次会议和 2018 年第六次临时股东大会审议通过了
《关于北京小鸟科技股份有限公司 2018 年第一次股票发行方案的议 案》。根据该方案，公司本次发行的股份数不超过 38 万股，发行价
格为人民币 11 元/股，募集资金总额不超过人民币 418 万元（含 418
万元）。本次股票发行募集资金主要用于补充公司流动资金。

截至 2018 年 10 月 20 日，本次发行新增股份数量为 38 万股，募

集资金 418 万元全部出资到位。2018 年 10 月 29 日，立信会计师事
务所（特殊普通合伙）出具编号为大信验字【2018】第 ZG11803 号《北 京小鸟科技股份有限公司验资报告》，对上述增资事项进行了验证。
2018 年 11 月 09 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司
出具了《关于北京小鸟科技股份有限公司股票发行股份登记的函》， 对公司本次股票发行的备案申请予以确认。本次发行 38 万股全部限 售，限售期为自中国证券登记结算有限公司北京分公司完成股份登记 之日起三年。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况

2017 公司根据《非上市公众公司监督管理办法》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，制订了《募集资金管理制度》，并经
2017 年 9 月 20 日召开的公司第一届董事会第十三次会议审议通过，
于 9 月 22 日在全国股转系统网站平台披露，后经 2017 年第五次临时
股东大会审议通过。《募集资金管理制度》明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施以及信息披露要求，公司严格按《募集资金管理制度》对募集资金的使用情况进行监督管理，确保募集资金严格按照《股票发行方案》规定的用途使用。
（二）募集资金专户存储及专户监管情况

2018 年 10 月 22 日，公司与主办券商、招商银行股份有限公
司北京分行签署《募集资金三方监管协议》，该次发行募集资金共 计 418 万元已全部存放于上述募集资金专项账户中。该次股票发行
募集资金账户信息如下：

户 名：北京小鸟科技股份有限公司

开户行：招商银行北京分行营业部

账 号：110909590110407

三、募集资金实际使用情况

2018 年发行股票募集资金人民币 418 万元，根据股票发行方案
的约定，募集资金用于补充公司流动资金。截至 2019 年 12 月 31 日，
募集资金余额为 0.00 元，本次募集资金已使用完毕，募集资金使用情况如下：

单位：元

募集资金本金 4,180,000.00 本年度投入募

利息收入 5,449.83 集资金总额 3,900,435.58
募集资金总额 4,185,449.83

变更用途的募集资金 -

总额 已累计投入募 4,185,449.83
变更用途的募集资金 - 集资金总额

总额比例

项目 2019年实际投入金额 截至 2019 年 12 月 31 日末累计
投入金额

支付中介机构服务费 0.00 ……
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