公告日期：2023-06-09

东莞证券股份有限公司

关于森泰英格（成都）数控刀具股份有限公司首次

公开发行股票并上市

辅导情况报告

森泰英格（成都）数控刀具股份有限公司(以下简称“辅导对象”、“公司”或“森泰英格”)拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。东莞证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“东莞证券”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定,以及《森泰英格（成都）数控刀具股份有限公司与东莞证券股份有限公司之辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就辅导期内开展辅导工作情况报告如下：

一、辅导期内工作开展情况

2021 年 10 月 21 日，本公司与辅导对象签署了辅导协议，并按照《首次公

开发行股票并上市辅导监管规定》等相关规定及双方约定开展辅导工作。截至本报告出具日，本公司共开展了七期辅导工作，具体内容如下：

（一）辅导工作主要内容

东莞证券按照辅导计划，与大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会计师”）、北京盈科（成都）律师事务所（以下简称“律师”）对辅导对象进行了尽职调查，确定辅导重点工作，辅导内容主要如下：

1、开展尽职调查工作

东莞证券通过对辅导对象高级管理人员、有关部门负责人进行访谈、收集资料等方式深入考察辅导对象业务运营情况、财务体系、内控制度、同业竞争与关联关系等事项，具体情况如下：

（1）核查辅导对象在公司设立、改制重组、股权设置和转让、增资扩股、资产评估、资本验证等方面是否合法、有效，产权关系是否明晰，股权结构是否符合有关规定；

（2）督促辅导对象实现独立运营，做到业务、资产、人员、财务、机构独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力；

（3）核查辅导对象是否按规定妥善处置了商标、专利、土地、房屋等的法律权属问题；

（4）督促辅导对象规范与控股股东及其他关联方的关系；

（5）督促辅导对象建立和完善规范的内部决策和控制制度，形成有效的财务、投资以及内部约束和激励制度；

（6）督促辅导对象建立健全公司财务会计管理体系，杜绝会计虚假。

辅导工作小组在尽职调查的基础上，开展辅导工作，结合辅导对象实际情况，就尽职调查过程中发现的问题及时提出规范意见，并督促辅导对象按要求进行规范。

2、督促辅导对象自主学习

辅导机构会同会计师和律师整理了辅导培训材料和最新法律法规，并发送给辅导对象，督促辅导对象进行全面的法规知识学习，使其全面掌握发行上市和规范运作相关法律、法规和规则，知悉作为公众公司规范运作、信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。

3、对辅导对象进行集中授课

为使辅导对象系统掌握《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及其他有关法律、法规、政策，尽快熟悉发行上市及规范运作的一整套工作程序和政策规定，辅导机构协调其他中

介机构对辅导对象进行较全面的集中辅导学习，就有关问题举行专题研讨会， 并开展模拟测验。

本辅导期内，东莞证券、大信会计师事务所（特殊普通合伙）和北京盈科

（成都）律师事务所对辅导对象进行了 6 次集中授课，授课时长共计 20 小时，

具体授课情况如下：

序号 授课时间 主讲机构 授课内容

2022.1.6 9:30-11:00 东莞证券股份有限公司 科创板运行概要、董监高义务、

信息披露及违规案例解析

1 2022.1.6 13:30-15:00 大信会计师事务所（特 IPO 财务重点事项

殊普通合伙）

2022.1.6 15:30-17:00 北京盈科（成都）律师 上市公司董监高行为规范

事务所

2 2022.3.2 10:00-12:00 北京盈科（成都）律师 证券市场重点法规解读

事务所

3 2022.3.31 10:00-12:00 大信会计师事务所（特 财务专题、公司规范运作与信息

殊普通合伙） ……
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