公告日期：2023-04-25

金元证券股份有限公司关于黑龙江特通电气股份有限公司

2022 年度公司治理专项自查及规范活动核查报告

根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发〔2021〕116 号）（以下简称《通知》）相关要求，金元证券股份有限公司（以下简称“金元证券”）作为黑龙江特通电气股份有限公司（以下简称“特通电气”或“公司”）的主办券商，根据公司自查情况并结合日常督导情况，以问题为导向，对公司 2022 年度的公司治理情况进行了专项核查，内容如下：

一、特通电气内部制度建设、机构设置、董监高任职履职、决策程序运行、治理约束机制相关情况

1、内部制度建设

经查阅特通电气出具的《挂牌公司治理专项自查及规范清单》、《关于2022 年度公司治理专项自查及规范活动相关情况的报告》及公司相关内部制度，公司建立完善了公司章程，建立了股东大会、董事会和监事会议事规则、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、信息披露管理制度、对外担保管理制度、年度报告重大差错责任追究制度、利润分配管理制度、承诺管理制度和募集资金管理制度。

2、机构设置

经查阅特通电气出具的《挂牌公司治理专项自查及规范清单》及公司相关内部制度，公司设有股东大会、董事会及监事会。公司董事会共 5 人，其中独
立董事 0 人。公司监事会共 3 人，其中职工代表监事 1 人。公司高级管理人员
共 6 人，其中 3 人担任董事。

2022 年度特通电气不存在如下情形：（1）公司出现过董事会人数低于法定人数的情形；（2）公司出现过董事会到期未及时换届的情况；（3）公司出现过监事会人数低于法定人数的情形；（4）公司出现过监事会到期未及时换届的情况。

董事会中有三人兼任高级管理人员：董事长李国勇任总经理，董事刘汉奎、
于一鹏兼任副总经理。人数超过公司董事总数的二分之一。

3、董监高任职履职

（1）根据公司填报的《挂牌公司治理专项自查及规范清单》，公司 2022年董监高履职情况如下：

事项 是否存在

董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十六条规

否

定的有关情形
董事、监事、高级管理人员被中国证监会采取证券市场禁入措

否

施或者认定为不适当人选，期限尚未届满

公司现任董事、监事、高级管理人员为失信联合惩戒对象 否

董事、监事、高级管理人员被全国股转公司或者证券交易所采

取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处 否

分，期限尚未届满

董事、高级管理人员兼任监事 否

董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司

否

监事

公司未聘请董事会秘书 否

超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属） 否

董事长和总经理具有亲属关系 否

董事长和财务负责人具有亲属关系 否

董事长兼任总经理、财务负责人或董事会秘书 是

总经理兼任财务负责人或董事会秘书 否

财务负责人不符合具备会计师以上专业技术职务资格，或者具

否

有会计专业知识背景并从事会计工作三年以上的要求

董事、高级管理人员投资与挂牌公司经营同类业务的其他企业 否

董事、高级管理人员及其控制的企业与公司订立除劳务/聘任合

否

同以外的合同或进行交易

董事连续两次未亲自出席董事会会议 ……
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