公告日期：2023-09-19

天风证券股份有限公司文件

天风司字〔2023〕584 号

关于上海盈达空调设备股份有限公司

首次公开发行股票并上市辅导备案报告

一、公司基本情况

辅 导 对 象 上海盈达空调设备股份有限公司

成 立 日 期 2001 年 4 月 26 日

注 册 资 本 8,000 万元 法定代表人 胡秋雪

注 册 地 址 上海市嘉定工业区朱戴路 508 号

控股股东及 控股股东为胡秋雪，直接持有公司 77.85%的股份

持 股 比 例

在 其 他 交 易 2016 年 12 月 15 日起

行 业 分 类 通用设备制造业（C34） 场所（申请） 在全国中小企业股份

挂 牌 或 上 市 转让系统挂牌。

的情况

备 注 无

二、辅导相关信息

辅导协议签 2023 年 9 月 15 日

署 时 间

辅 导 机 构 天风证券股份有限公司

律师事务所 国浩律师（上海）事务所

会计师事务 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

所

三、辅导工作安排

时间 辅导内容 实施方案 辅导人员

辅导准备阶段， 1、审阅公司法律资料，就公司设立、股权设置、

成立辅导小组， 产权关系、资产评估、资本验证等方面是否合法

对公司进行尽职 有效及公司独立性问题展开调查，收集总结相

调查，核查公司 关问题；

规范运作情况， 2、审阅公司财务和内部控制资料，重点就公司

尤其是对资产独 的财务会计管理制度和内部控制制度的建立和 天风证券

2023年 立性、人员独立 执行进行核查，提出公司在财务和内部控制制 辅导小组

9 月 性、财务独立性、 度方面具体存在的问题和整改建议； 及其他中

业务独立性和机 3、核查公司的商标、专利、土地、房屋等的法 介机构经

构独立性进行核 律权属资料是否齐备； 办人员

查，协助公司建 4、督促规范公司与控股股东及其他关联方的关

立健全完善的内 系；

部控制机制。同 5、和公司及各中介机构进行沟通讨论，确定公

时确定下一阶段 司具体的整改计划辅导方案。

的辅导重点。

本阶段辅导重点 1、安排辅导对象的董事、监事、高级管理人员、

在于集中学习和 持有 5%以上(含 5%)股份的股东和实际控制人

培训，诊断问题 (或者其法定代表人)进行必要的法律法规知识

并加以解决。对 培训，培训时间合计约 20 小时，保证辅导对象

辅导对象开展相 理解发行上市有关法律、法规和规则，理解作为

关法律、制度、规 公众公司规范运作、信息披露和履行承诺等方

则培训，使其理 面的责任和义务；

2023年 解作为公众公司 2、辅导小组将以建立健全公司法人治理结构为 天风证券10 月- 规范运作、信息 主线，根据相关法律法规及证券市场、证券发行 辅导小组2024年 披露和履行承诺 上市保荐制度等有关基本知识对辅导对象通过 及其他中

1 月 等方面的责任和 授课、自学等方式进行培训，树立法制观念和诚 介机构经

义务；进一步完 信意识； 办人员

善公司治理相关 3 对照最新的监管法规和政策指引，协助公司进

制度规范；对公 一步完善包括公司章程、三会议事规则、对外担

司业务、财务、法 保、关联交易等公司治理相关制度。

律相关事项进行 4、辅导机构对前期调查所发现的问题，会同公

全面核查；协助 司董事、监事、高级管理人员认真研究，形成有

……
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