公告日期：2023-04-25

开源证券股份有限公司关于新乡市中天新能源科技股份有限公司
2022 年度募集资金存放及使用情况的专项核查报告

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

开源证券股份有限公司（以下简称：开源证券）作为新乡市中天新能源科技股份有限公司（以下简称“中天新能”或“公司”）的持续督导券商，根据《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对中天新能 2022 年度募集资金的存放及使用情况进行了专项核查，现将本次专项核查情况汇报如下：
一、募集资金基本情况

2022 年 6 月 13 日经公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《新乡市中
天新能源科技股份有限公司<股票定向发行说明书>的议案》（以下简称“股票定向发行说明书”）。公司向 11 名自然人投资者、5 名非自然人投资者发行股票总数 1,325 万股，均为人民币普通股，发行价格为人民币 3.5 元/股，募集资金总额 4,637.5 万元。募集资金的用途为：补充流动性资金。本股票发行方案经

2022 年 6 月 29 日召开的 2022 年第二次临时股东大会审议通过。

公司于 2022 年 8 月 19 日收到全国股转公司出具的《关于新乡市中天新能源
科技股份有限公司股票定向发行自律监管意见的函》（股转系统函[2022]2879
号），公司于 2022 年 9 月 21 日收到中国证监会核发的《关于核准新乡市中天新
能源科技股份有限公司定向发行股票的批复》（编号：证监许可（2022）2204号）。

截止 2022 年 9 月 30 日，公司共收到募集资金 4,637.5 万元，募集资金存放
于公司在郑州银行股份有限公司获嘉支行新设的账户（账号为 999156005170001903）。

2022 年 10 月 12 日，永拓会计师事务所（特殊普通合伙）出具永证验字

（2022）第 210030 号《验资报告》，对公司新增注册资本到位情况进行了审验。
2022 年 10 月 20 日，公司完成本次定向发行股份 13,250,000 股（其中有限
售条件流通股 0 股，无限售条件流通股 13,250,000 股）的新增股份登记，本次

定向发行新增股份于 2022 年 10 月 27 日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并
公开转让。

二、募集资金存放和管理情况

（一） 募集资金制度建立情况

公司已制定《新乡市中天新能源科技股份有限公司募集资金管理制度》，并经公司第二届董事会第六次会议和 2022 年第二次临时股东大会审议通过。公司已按照《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等的有关规定，建立了募集资金存储、使用、变更和监督的内部控制制度，明确了募集资金使用的审批程序、决策程序、风险控制措施等。

（二） 募集资金专户存储情况

公司于 2022 年 6 月 13 日召开第二届董事会第六次会议，2022 年 6 月 29 日
召开 2022 年第二次临时股东大会审议通过了《关于设立募集资金专项账户并签署<募集资金三方监管协议>的议案》。对本次发行的募集资金进行专户管理，公司已为本次股票发行设立专项账户，账户信息如下：

户名：新乡市中天新能源科技股份有限公司

开户银行：郑州银行股份有限公司获嘉支行

账户号：999156005170001903

2022 年 10 月 10 日，公司与开源证券股份有限公司、郑州银行股份有限公
司获嘉支行签署了《募集资金专户三方监管协议》。

（三）募集资金管理情况

公司严格按照《募集资金使用管理办法》等相关规定，对募集资金的使用情况进行监督管理，确保募集资金严格按照股票定向发行说明书规定的用途使用。不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用公司募集资金的情形，亦不存在新增股票完成登记前不得使用募集资金的情形。公司本次股票发行募集资金在验资完成且签订募集资金专户三方监管协议之前，未使用募集资金，符合《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》第二十二条“发行人在验资完成且签订募集资金专户三方监管协议后可以使用募集资金”的规定。

三、募集资金的实际使用情况

本次股票发行募集资金的用途为补充流动资金，全部用于支付供应商款项，
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金的实际使用情况如下：

项目 ……
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