公告日期：2023-01-20

公告编号：2023-003

证券代码：870331 证券简称：ST 通捷 主办券商：东海证券

北京通捷智慧水务股份有限公司

关于公司控股股东、实际控制人邓玉梅及董事会秘书魏

源收到自律监管措施决定的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。

一、基本情况

相关文书的全称：《关于对邓玉梅、魏源采取自律监管措施的决定》

收到日期：2023 年 1 月 18 日

生效日期：2023 年 1 月 16 日

作出主体：全国股转公司

措施类别：自律监管措施

违法违规主体及任职情况：

姓名/名称 类别 具体任职/关联关系

邓玉梅 控股股东/实际控制人 董事

魏源 董监高 董事、董事会秘书

违法违规事项类别：

1. 未披露 2022 年半年度报告；

2. 股份冻结未及时披露。

二、主要内容

公告编号：2023-003

（一）违法违规事实：

1.公司未能于 2022 年 8 月 31 日前编制并披露 2022 年半年度报告，且截

至 10 月 31 日仍未及时履行半年度报告信息披露义务。

2、2020 年 1 月 7 日，公司股东北京润川财富投资中心（有限合伙）所持

公司 7,983,801 股股份被司法冻结，占公司总股本的比例为 6.09%。公司未及

时披露，后于 2022 年 5 月 25 日补充披露。2020 年 7 月 3 日，公司控股股东、

实际控制人邓玉梅所持公司 16,745,655 股股份被司法再冻结，占公司总股本

的比例为 12.77%；2021 年 10 月 18 日，邓玉梅所持公司 6,000,000 股股份被

司法冻结，占公司总股本的比例为 4.57％。上述事项发生时，公司未及时披

露，后于 2022 年 5 月 11 日补充披露。

（二）处罚/处理依据及结果：

控股股东、实际控制人邓玉梅未能及时告知股份被冻结事项，未配合公司 履行信息披露义务，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规

则》（2020 年 1 月 3 日发布，以下简称《信息披露规则（2020）》）第五十一条

的规定，对公司未及时披露股份冻结违规负有责任。

董事会秘书魏源未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《信息披露规则（2020） 第三条、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（2021 年 11 月 12 日发布）第三条的规定，对公司上述违规行为负有责任。

《事先告知书》发出后，邓玉梅提出申辩称：第一，邓玉梅自 2017 年 9 月

便不再担任公司董事长，对公司相关情况不知情。第二，邓玉梅对股权被司法 冻结事项及涉诉情况均不知情且不负责公司信息披露事务。故邓玉梅认为其不 对公司违规负有责任。

全国股转公司认为邓玉梅的上述申辩理由不能成立。第一，邓玉梅作为 公司股东，理应积极履行告知义务，及时将股权受限情况告知公司，配合公司 履行信息披露义务。第二，邓玉梅主张其对自身股权被司法冻结事项及涉诉情 况均不知情并没有充足的证据支撑。

鉴于上述违规事实及情节，根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措 施和纪律处分实施细则》第十六条的规定，全国股转公司作出如下决定：

公告编号：2023-003

对邓玉梅、魏源采取出具警示函的自律监管措施。

特此提出警示如下：

邓玉梅、魏源应当按照《业务规则》、《信息披露规则》等业务规则履行信 息披露义务，保证信息披露真实、完整、准确、及时。特此……
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