公告日期：2020-04-23

公告编号：2020-015

证券代码：870367 证券简称：广州期货 主办券商：申万宏源
广州期货股份有限公司

关于公司收到中国证监会广东证监局《关于对广州期货股份有限公司
采取责令改正措施的决定》的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、基本情况

相关文书的全称：《关于对广州期货股份有限公司采取责令改正措施的决定》（〔2020〕50 号）

收到日期：2020 年 4 月 23 日

生效日期：2020 年 4 月 22 日

作出主体：中国证监会及其派出机构

措施类别：行政监管措施

涉嫌违规主体及任职情况：

广州期货股份有限公司

涉嫌违规的事项类别：

分支机构管控不到位
二、主要内容
（一）涉嫌违规事实：

《关于对广州期货股份有限公司采取责令改正措施的决定》

经查，庞晓军、闫文亮、黄斐斐在公司天津营业部工作期间，为期货配资活动提供便利，反映公司存在对分支机构管控不到位的问题，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第 155 号）第五十六条的规定。

公告编号：2020-015

（二）处罚/处理依据及结果：

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，决定对公司釆取责令
改正的行政监管措施。要求公司高度重视，严格追究相关责任人员责任，切实加
强分支机构管控，并于收到本决定书之日起 30 日内向广东证监局提交书面整改
报告，广东证监局将视情况对公司的整改情况组织检查验收。
三、对公司的影响
（一）对公司经营方面产生的影响：

截至目前，未对公司经营方面产生不利影响。
（二）对公司财务方面产生的影响：

截至目前，未对公司财务方面产生不利影响。
（三）是否存在因不符合创新层标准而被调整至基础层的风险：

□是 □否 √不适用
四、应对措施或整改情况
拟采取的应对措施

公司对此次问题高度重视，目前公司已成立责任追究评定工作小组，将按照
公司《责任追究管理制度》严格进行问责，追究相关人员的责任；针对分支机构
管控不到位的问题，公司将进行深度自查自纠，全面落实整改要求，并于收到本
决定书之日起 30 日内将书面整改报告报送广东证监局。
五、备查文件目录

《关于对广州期货股份有限公司采取责令改正措施的决定》（〔2020〕50 号）
广州期货股份有限公司

董事会

2020 年 4 月 23 日

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