公告日期：2025-04-24

证券代码：870370 证券简称：西部重工 主办券商：光大证券
甘肃酒钢集团西部重工股份有限公司

合规管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况
本制度经公司第六届董事会第十四次会议审议通过，无需提交股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

目 录

第一章 总 则

第二章 管理分工

第三章 制度建设

第四章 管理重点

第五章 运行和保障

第六章 合规文化

第七章 违规责任

第八章 附 则

第一章 总 则

第一条 为了规范甘肃酒钢集团西部重工股份有限公司
（以下简称:公司）合规管理，完善合规管理体系，保障公司依法合规经营，根据《中央企业合规管理办法》《甘肃省省属企业合规管理办法》《集团公司合规管理制度》相关规定,结合公司实际，制定本制度。

第二条 本制度适用于公司及其子公司（以下简称：各
单位）的合规管理。

第三条 本制度所称术语、定义

（一）合规，是指各单位的经营管理行为及员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、内部规章制度等要求。

（二）合规风险，是指各单位及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或声誉损失以及其他负面影 响的可能性。

（三）合规管理，是指各单位以有效防控合规风险为目的， 以提升依法合规经营管理水平为导向，以单位经营管理行为和员 工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、
完善运行机制、 培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

第四条 开展合规管理工作，应当遵循以下原则：

（一）坚持党的领导。充分发挥党委领导作用，落实全面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。

（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各单位和全体员工，实现多方联动、上下贯通。

（三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明确业务及职能部门、合规管理主管部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。

（四）坚持务实高效。建立健全符合单位实际的合规管理体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用信息化手段，切实提高合规管理效能。

第二章 管理分工

第五条 公司党委发挥把方向、管大局、保落实的领导
作用， 推动合规要求在公司得到严格遵循和落实，不断提升公司合规经营管理水平。公司严格遵守党内法规制度，各级组织在党委领导下，按照有关规定履行相应职责，推动相关党内法规制度有效贯彻落实。

第六条 公司董事会发挥定战略、作决 策、防风险作用，
主要承担以下工作：

（一）审议批准合规管理基本制度、体系建设方案和年度报 告等。

（二）推动完善合规管理体系建设；

（三）决定首席合规官的任免、合规管理部门设置及职责；

（四）研究决定合规管理重大事项；

（五）法律法规和公司章程规定的其他合规管理职责。
第七条 公司经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，
主要承担以下工作：

（一）根据董事会决定，建立健全合规管理组织架构；
（二）拟订合规管理基本制度，批准年度计划、体系建设方案并组织制定实施；

（三）组织应对重大合规风险事件，确保合规要求融入业 务领域；

（四）及时制止、纠正不合规的经营管理行为；

（五）公司章程及董事会授权的其他涉及合规管理事项。

第八条 公司设立合规管理委员会，对董事会负责，可
以与法治建设领导机构合署办公，主要承担以下工作：

（一）指导、推进合规管理体系建设和有效运行，履行合规管理的组织领导和统筹协调，督促落实“管业务必须管合规” 的责任要求；

（二）召开专题会议，听取并审议合规管理工作汇报，
行情况 并向董事会报告；

（三）推进合规能力建设，提升企业依法合规经营水平，加强企业合规工作队伍建设和合规人才培养，组织开展其他合规 管理相关工作。

第九条 公司设置首席合规官，由总法律顾问兼任，对
本单位主要负责人负责，主要承担以下工作：

（一）组织拟订合……
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