公告日期：2025-08-22

证券代码：870370 证券简称：西部重工 主办券商：光大证券

甘肃酒钢集团西部重工股份有限公司

关于酒钢集团财务有限公司的风险评估报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况
本风险评估报告已经过公司第六届董事会第十八次会议审议通过。二、 主要内容

酒钢集团财务有限公司风险评估报告

甘肃酒钢集团西部重工股份有限公司（以下简称“公司”）通过查验酒钢集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）的《金融许可证》、《营业执照》等证件资料，并审阅了其 2024 年包括资产负债表、利润表、现金流量表在内的财务报告，对其经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况如下：

一、财务公司基本情况

（一）企业注册时间、注册地及股权结构

2010 年 9 月 7 日，财务公司经中国银行业监督管理委员会《中
国银监会关于酒泉钢铁（集团）有限责任公司筹建企业集团财务公司
的批复》（银监复[2010]430 号）批复筹建，2011 年 1 月 28 日获得《中
国银监会关于酒钢集团财务有限公司开业的批复》（银监复【2011】
31 号）批准设立，2011 年 2 月 14 日取得由甘肃省工商行政管理局签
发的《营业执照》。财务公司设立时注册资本为人民币 10 亿元，2017
年 12 月 12 日，经中国银监会甘肃监管局（甘银监复〔2017〕170 号）
批准，注册资本金由人民币 10 亿元增加至人民币 30 亿元。

注册地址：甘肃省兰州市城关区团结路中广宜景湾；

法定代表人：葸有峰；

金融许可证机构编码：L0123H262010001；

统一社会信用代码：91620000566437164T。

截至 2024 年 12 月 31 日，财务公司股权结构如下：

酒泉钢铁（集团）有限责任公司 189,000 万元 63%
甘肃酒钢集团宏兴钢铁股份有限公司 60,000 万元 20%
嘉峪关宏晟电热有限责任公司 48,000 万元 16%
甘肃酒钢物流有限公司 3,000 万元 1%
合计 300,000 万元 100%
（二）经营范围

财务公司经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批
准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；承销成员单位的企业债券；有价证券投资（股票二级市场投资除外）；即期结售汇。（以上涉及行政许可和资质的凭有效许可证及资质证经营）

二、财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境

财务公司建立健全“一委三会一层”的法人治理结构，落实党组织前置审查机制，强化“分级授权、分层管理”，强调风险管理的整体性、针对性和有效性，形成有效制衡、协调运作的公司治理架构。董事会下设审计委员会和风险管理与内部控制委员会等专业委员会，充分保证内部审计和风险管理的独立性和充分性；监事会不断提升监督检查力度，加强履职水平，通过列席会议，对会议程序、表决结果等进行合理监督；高级管理层下设投资审查委员会、信贷审查委员会和信息科技管理委员会，通过“集中审议、多方查证”，有效强化各类业务管理和风险管理力度。

（二）风险的识别与评估

财务公司健全完善合规风险管理框架,制定并执行风险为本的合规管理计划，建立合规风险监测指标，有效识别和管理合规风险，加强员工合规教育培训，跟踪和评估监管意见的落实情况，确保公司业务依法合规进行。严格执行“前、中、后台”分离、风险管理“三道
防线”和内控合规要求，明确各层级、各条线、各部门职责边界，压实风险管理责任。

（三）控制活动

1.结算业务

财务公司不断夯实结算业务基础功底，积极落实“首问负责制”和每日资金零余额归集管理模式，通过资金管理平台外联银行清算系统创建的电子服务系统，安全、高效、实时地完成集团成员单位的资金收付。

2.信贷业务控制

财务公司对每类信贷业务均制定了详细的管理办法及操作流程，对涉及信贷业务的审、贷、放做到三分离，保证各项业务开展均有法可依、有章可循。根据成员单位资产规模、……
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