公告日期：2018-02-08

长江证券股份有限公司

对《关于广东勤善美智能装备股份有限公司挂牌申请文件的第二次反馈意见》的回复

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

我公司于2016年12月6日收到贵司《关于广东勤善美智能装备股份有限公

司挂牌申请文件的第二次反馈意见》（以下简称“反馈意见”）。我公司作为广东勤善美智能装备股份有限公司（以下简称“公司”、“勤善美”）在全国中小企业股份转让系统推荐挂牌的主办券商，会同公司、北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）、北京盈科（武汉）律师事务所，本着勤勉尽责和诚实信用的原则对反馈意见所提问题，进行了认真核查、分析讨论和说明。现将有关问题的核查情况和意见做出如下回复，请贵公司予以审核。

涉及对《主办券商推荐报告》等文件进行修改或补充披露的部分，已按照反馈意见要求进行了修改和补充，并以楷体加粗予以标明。

一、关于负面清单核查

1、请公司根据《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答-关于挂牌条件适用若干问题的解答（二）》，着重从以下方面充分论证说明公司是否存在负面清单所列情形：1）公司是否属于科技创新类公司；2）若属于科技创新类公司，且因新产品研发或新服务培育原因而营业收入少于1000万元，请论证说明“新产品研发或新服务培育”对公司经营的影响；3）若属于非科技创新类公司，请论证说明最近两年累计营业收入是否低于行业同期平均水平；4）若属于非科技创新类公司且最近两年及一期持续亏损，请论证说明“最近两年营业收入是否持续增长，且年均复合增长率超过 50%”；5）公司最近一年及一期的主营业务中是否存在国家淘汰落后及过剩产能类产业。请主办券商、律师、会计师核查前述事项，并就公司是否符合挂牌条件发表明确意见。

回复：

（1）公司是否属于科技创新类公司；

根据《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答-关于挂牌条件适用若干问题的解答（二）》，“科技创新类公司是指最近两年及一期主营业务均为国家战略性新兴产业的公司，包括节能环保、新一代信息技术、生物产业、高端装备制造、新材料、新能源、新能源汽车。不符合科技创新类要求的公司为非科技创新类。”公司主营业务为瓦楞纸品机械设备及相关配件的研发、设计、生产、销售及服务，是一家提供瓦楞纸品生产线升级改造、节能降耗、提速提质等整体解决方案的专业供应商。公司所处行业属于“专用设备制造业”（C35）；公司主营为瓦楞纸制品生产过程中所用的机械设备及相关配件的制造企业，经企业确认和项目组核查判断，根据国家统计局颁布的《国民经济行业分类》（GB/T4754-2011），公司所处细分行业属于“制浆和造纸专用设备制造”（C3541）——指在制浆、造纸、纸加工及纸制品的生产过程中所用的各类机械和设备的制造。

综上所述，公司不属于《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答-关于挂牌条件适用若干问题的解答（二）》中定义的科技创新类公司。

（2）若属于科技创新类公司，且因新产品研发或新服务培育原因而营业收入少于1000万元，请论证说明“新产品研发或新服务培育”对公司经营的影响；

公司不属于《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答-关于挂牌条件适用若干问题的解答（二）》中定义的科技创新类公司，故公司经营中不涉及针对科技创新类公司的“新产品研发或服务培育”对公司经营的影响。

（3）若属于非科技创新类公司，请论证说明最近两年累计营业收入是否低于行业同期平均水平；

单位：万元、个

2014 2015 两年平均之

行业 数据来源 市场类别 行业平均营 样本 行业平均营 样本 和

业收入 数 业收入 数

上市公司 231,370.19 174 214,295.28 174 445,665.47

公开市场 新三板挂牌 7,739.28 646 8,314.87 646 16,054.15

可比大类行 数据 公司

业：专用设备 两类市场综 119……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。