公告日期：2018-02-13

关于上海有金人家金银珠宝股份有限公司挂牌

申请文件的第一次反馈意见的回复

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

贵公司审查反馈意见已收悉，感谢贵公司对上海有金人家金银珠宝股份有限公司申请全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件的审核。上海有金人家金银珠宝股份有限公司（以下简称“有金人家”或“公司”）、兴业证券股份有限公司（以下简称“主办券商”）项目组、北京天驰君泰律师事务所上海分所（以下简称“律师”）以及大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“申报会计师”）对贵公司提出的第一次反馈意见进行了认真讨论与核查，并逐步落实后进行了书面说明，涉及需要相关中介机构核查及发表意见的部分，已由各中介机构分别出具了核查意见。涉及对《上海有金人家金银珠宝股份有限公司公开转让说明书》（以下简称“公开转让说明书”）、《兴业证券股份有限公司关于推荐上海有金人家金银珠宝股份有限公司进入全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让的推荐报告》（以下简称“推荐报告”）进行修改或补充披露的部分，已按照《关于上海有金人家金银珠宝股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见》（以下简称“反馈意见”）的要求对《公开转让说明书》、《推荐报告》进行了修改和补充，并已在《公开转让说明书》、《推荐报告》中以楷体加粗标明。

本回复报告中的字体代表以下含义：

仿宋（加粗） 反馈意见所列问题

仿宋（不加粗） 对反馈意见所列问题的回复

楷体（加粗） 对公开转让说明书等申报文件的修改或补充披露部分

现就《反馈意见》中提及的问题逐项回复如下：

一、公司特殊问题

1、请主办券商在《推荐报告》中补充核查申请挂牌公司是否存在负面清单限制情形并发表意见。申请挂牌公司属于非科技创新类的,主办券商应说明营业收入是否达到行业平均水平及其简要分析过程。

回复：

申请挂牌公司是否存在负面清单限制情形已在《推荐报告》“二、公司符合《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》规定的挂牌条件”补充披露如下：

“……

（六）公司不存在负面清单限制情形

（1）行业分类

根据《上市公司行业分类指引》（2012 年修订）的分类标准，公司所属行

业可归类为：F52 零售业；根据《国民经济行业分类》（GB/T 4754-2011)的分

类标准，公司所属行业可归类为：F5246工艺美术品及收藏品零售。根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布的《挂牌公司管理型行业分类指引》

（2015 年制定），公司所处的行业为“F52 零售业”中的子行业“F5246工艺美

术品及收藏品零售”。

（2）判断是否属于科技创新类公司

根据国家发改委《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录》，公司经营业务不属于战略性新兴产业，公司属于非科技创新类公司，应满足报告期两个完整会计年度营业收入不低于同期行业平均水平的要求。

（3）行业平均营业水平测算

1）根据新三板挂牌工艺美术品及收藏品销售类公司测算

为增加同行业数据的可比性以及样本量，增强行业营业收入平均水平的可信度，我们选取和有金人家批发、零售类似产品的新三板挂牌公司（F5146首饰、工艺品及收藏品批发以及F5246工艺美术品及收藏品零售）进行测算和比较。

挂牌公司 主要产品 2015年营业收 2014年营业收入 两年合计收入

入（元） （元） （元）

贵金属纪念

东泉文化 币、金银条 62,323,127.23 78,115,739.43 140,438,866.66

（836973） 铤等金银工

艺品

昊星文化 邮品、纪念

（838685） 币、贵金属 106,287,672.79 19,156,147.14 125,443,819.93

制品

各类黄金制

品、纪念币、

昶昱黄金 纪念章、饰

（833039） 品、纪念册、224,694,479.39 39,805,843.39 264,500,322.78

……
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