公告日期：2024-04-15

国融证券股份有限公司关于

重庆华西易通建设股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

重庆华西易通建设股份有限公司（以下简称“华西易通”、“公司”）于 2017 年1 月 6 日在全国中小企业股份转让系统挂牌，证券简称：华西易通，证券代码：870417 。

国融证券股份有限公司（以下简称“国融证券”、“主办券商”）作为华西易通的持续督导主办券商，根据《公司法》、《证券法》、全国中小企业股份转让系统出台的相关法律法规等有关制度的规定，履行持续督导职责。根据《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求，国融证券对公司2023年度募集资金存放和使用情况进行核查，具体核查情况如下：

一、公司募集资金基本情况

公司自挂牌以来已完成两次股票定向发行募集资金。其中，2018 年第一次
股票定向发行募集资金已于 2020 年度使用完毕，2020 年 11 月 11 日完成募集资
金专户注销手续，其募集资金与实际使用情况专项报告已经在全国中小企业股份转让系统信息披露平台披露。

公司 2020 年第一次股票定向发行募集资金基本情况如下：公司分别于 2020
年 12 月 29 日、2021 年 1 月 8 日召开第二届董事会第九次会议、2021 年第一次
临时股东大会，审议通过了《关于重庆华西易通建设股份有限公司 2020 年第一次股票发行方案的议案》，批准公司发行股票 4,500,000.00 股，发行价格 1.91元，募集资金总额为 8,595,000.00 元。本次募集资金用途为补充流动资金。
2021 年 3 月 4 日缴款结束后，公司实际发行股票 4,405,000.00 股，募集资
金 8,413,550.00 元全部到账，缴款银行为兴业银行重庆江南支行（账号：346120100100322810），并由大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的大华验字[2021]000156 号验资报告审验。

公司于 2021 年 2 月 24 日收到《关于对重庆华西易通建设股份有限公司股票
发行无异议的函》（股转系统函[2021]408 号）。

二、募集资金存放和管理情况

公司于 2017 年 12 月 7 日经第一届董事会第十六次会议审议通过《关于制定
<重庆华西易通建设股份有限公司募集资金管理制度>的议案》；2017 年 12 月 8日公司在全国股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）上披露《募
集资金管理制度》（公告编号：2017-045）；2017 年 12 月 25 日相关议案经 2017
年第五次临时股东大会审议通过。《募集资金管理制度》明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求，有助于公司在股票发行时能严格按照募集资金管理制度要求，合法合规使用募集资金。

同时公司就 2020 年第一次股票发行与主办券商国融证券、兴业银行重庆江南支行签订了《募集资金专户三方监管协议》，确定由公司在兴业银行设立募集资金专项账户，并明确约定该专项账户中的募集资金仅用于公司补充公司流动资金，不得用作其他用途。

公司的股票发行严格按照募集资金管理制度的要求，合法合规使用募集资金。

2023 年度，公司募集资金的存放和管理的账户情况如下：

股票发行 银行名称 银行账号

2020 年第一次股票定向

兴业银行重庆江南支行 346120100100322810

发行

截至 2023 年 12 月 31 日，公司上述账户募集资金已使用完毕，于 2023 年
11 月 24 日对该募集资金账户销户，注销专户时结余利息转回公司基本账户。
三、2023 年募集资金的实际使用情况

截至 2023 年 12 月 31 日，公司 2021 年第一次股票发行募集资金实际使用情
况如下：

项目 金额（元）

（一）募集资金总额 8,413,550.00

加：累计收到的存款利息 10,201.16

（二）已使用募集资金总额 8,423,379.88

补充公司流动资金（购买原材料） ……
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