公告日期：2025-11-07

证券代码：870437 证券简称：首量科技 主办券商：银河证券
北京首量科技股份有限公司合规管理办法

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

北京首量科技股份有限公司（以下简称“首量科技”）于 2025 年 11 月 07 日召
开的第三届董事会第十三次临时会议审议通过《合规管理办法》，该议案无需 提交公司 2025 年第二次临时股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

北京首量科技股份有限公司

合规管理办法

第一章 总则

第一条 为全面加强北京首量科技股份有限公司（以下简称“首量科技”或“公 司”）的合规管理工作，建立健全合规管理体系，提升合规经营管理水平，保障 公司持续健康发展，依据国务院国资委印发的《中央企业合规管理办法》《中 央企业合规管理指引（试行）》、北京市国资委印发的《市管企业合规管理指引 （试行）》《上级合规管理办法》以及公司章程等，结合首量科技实际情况，制 定本办法。
第二条 本办法适用于首量科技以及所有员工的合规管理工作。
第三条 本办法所称合规，是指首量科技的经营管理行为和员工履职行为符合 国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关 规章制度等要求。

本办法所称合规风险，是指首量科技在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本办法所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

本办法所称重大合规风险事件，是指首量科技及其员工在经营管理过程中因违法违规行为，被追究刑事责任、接受重大行政处罚（吊销执照、责令停产停业）、被采取监管措施（市场准入限制、信用惩戒措施等）、被其他国家或国际组织制裁或处罚、造成资产损失（人民币 100 万元以上）、造成声誉损失（省级以上媒体曝光）及其他对公司造成重大负面影响的违规事件。
第四条 合规管理工作应当遵循以下原则：
（一）坚持党的领导。充分发挥企业党支部领导作用，落实全面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿依法治企和合规管理全过程。
（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域、各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门和全体员工。推动合规管理与法务、内控、风险管理、审计、纪检等工作相统筹、相衔接，实现协同联动、上下贯通。（三）坚持权责清晰。把加强合规管理作为企业主要负 责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容。按照 “管业务必须管合规”要求，明确“三道防线”相关部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。
（四）坚持务实高效。合规管理应结合公司实际，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，兼顾成本与效率。 结合内外部环境变化持续调整和优化合规管理体系，确保合 规管理体系有效运行。

第二章 组织架构和职责

第五条 首量科技构建由党支部、董事会、经理层、合规管理体系建设领导小组（合规委员会）、合规管理部门、业务及职能部门、合规管理监督部门组成的合规管理组织架构，建立健全各司其职、各负其责、紧密配合、协同联动的工作机制，共同推进合规管理有效运行。
第六条 首量科技党支部对合规管理发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，
统筹推进合规管理工作，主要履行以下职责：
（一）全面领导，统筹推进合规管理工作，推进合规文化建设，推动并领导科学立规、严格执规、自觉守规和严惩违规。
（二）对董事、高级管理人员履行合规管理职责情况进行监督。
（三）对企业合规管理体系建设实施方案、合规管理办法和合规行为准则、年度工作报告以及其他合规管理重大事项进行前置审议。
（四）按照权限研究决定对有关违规人员的处理事项。
（五）其他应当由党组织研究讨论的重要事项。
第七条 首量科技董事会作为股东会的执行机关，是公司的经营决策机构，也是公司合规管理的决策机构，发挥定战略、作决策、防风险作用，对公司合规管理负有直接责任，对公司的经营管理活动的合规性负责，董事会主要履行以下职责：
（一）研究决定合规管理重大事项。
（二）按照权限决定有关违规人员的处理事项。
第八条 首量科技总经理及其领导的经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，作为公司经营管理决策的执行者……
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