公告日期：2023-01-11

中信建投证券股份有限公司

关于泛城设计股份有限公司首次公开发行股票并上市

辅导工作进展情况报告（第一期）

中国证券监督管理委员会浙江监管局：

泛城设计股份有限公司（以下简称“辅导对象”、“泛城设计”、“公司”）拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”、“辅导机构”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2020 年修订）》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定，以及《泛城设计股份有限公司与中信建投证券股份有限公司关于首次公开发行股票并上市之辅导协议》（以下简称“辅导协议”）相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下：

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

根据中信建投与辅导对象签订的辅导协议及制定的辅导计划，中信建投派出李华筠、赵小敏、林煜东、李强、尹文欣、李明昊共 6 名辅导人员组成辅导小组对辅导对象进行辅导，其中李华筠为辅导小组组长。

（二）辅导时间及方式

泛城设计于 2022 年 11 月 22 日完成证监局辅导备案。本辅导期自 2022 年

11 月 22 日至本报告出具之日。

本辅导期内，辅导小组根据辅导实施计划和辅导对象的实际情况，开展工作的主要方式包括与辅导对象日常交流辅导、组织自学、集中授课与测试、中介机构协调会等。

（三）辅导的主要内容

辅导期间，中信建投辅导人员根据国家有关法律法规及中国证券监督管理委

员会有关规定展开辅导工作，主要辅导内容如下：

1、现场尽职调查

本辅导期内，辅导小组准备了全面及各专项尽职调查清单，逐项开展尽职调查工作。深入了解公司的基本情况和业务发展情况，全面收集公司治理、内部控制及财务会计等方面的基础材料，对公司基本情况、历史沿革、发起人及股东出资情况、公司经营模式、同业竞争及关联交易、财务会计、税收、环保等方面进行全面核查。

2、日常督导

本辅导期内，辅导小组就尽职调查过程中发现的问题通过日常沟通、召开中介机构协调会等形式与辅导对象进行沟通，并督促辅导对象及时采取有效措施予以落实。

（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

辅导期间，中信建投证券辅导小组会同上海市锦天城律师事务所、中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对接受辅导的人员进行了辅导，通过专题会议、日常沟通等形式向辅导对象介绍了上市公司规范运作有关的法律法规。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）内部控制仍需进一步完善

辅导对象的治理结构和内部控制方面仍存在不完善之处，需要根据业务规模的扩大以及上市规范要求而不断地调整和完善。中信建投将会同其他证券服务机构督促辅导对象制定有效的内控制度和规范性文件，完善法人治理结构。

（二）募投项目履行相关程序

辅导对象募投项目已基本确定，募投项目的备案、环评等相关程序正与相关主管部门积极沟通。中信建投将积极协助辅导对象准备募投项目备案、环评等相关程序所需资料，督促辅导对象尽快完成所有募投项目的各项必要手续。

三、下一阶段的辅导工作安排

下一阶段辅导人员仍与本期一致。辅导工作主要围绕辅导培训、提升治理水平和深入尽职调查等发面开展，辅导工作重点如下：

（一）持续开展辅导培训和交流

辅导机构将会同其他证券服务机构通过中介协调会、专题讲座等方式，继续对辅导对象开展辅导培训工作。辅导人员将进一步整理法律法规和证券市场监管动态方面的最新发展形势并及时向辅导对象传达，引导和监督辅导对象不断完善治理结构和内部控制。

（二）进一步开展尽职调查相关工作

辅导小组将继续对辅导对象法律、业务、财务等方面开展全面核查工作，并进一步通过各类细节测试、内控测试、资金流水核查及访谈等方式，对公司状况进行更为深入的核查与规范。

（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于泛城设计股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导工作进展情况报告（第一期）》之签字盖章页）

本期辅导人员签名：

李华筠 赵小敏 林煜东

李 强 尹文欣 李明昊

中信建投证券股份有限公司

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