公告日期：2020-11-16

泛城设计股份有限公司

首次公开发行股票并上市

第一期辅导工作进展报告

辅导机构

二〇二〇年十一月

泛城设计股份有限公司

首次公开发行股票并上市之第一期辅导工作进展材料

目录

一、海通证券股份有限公司关于泛城设计股份有限公司第一期辅导工作进展报告

二、泛城设计股份有限公司对海通证券股份有限公司辅导工作的评价

三、海通证券股份有限公司对泛城设计股份有限公司配合辅导工作开展的评价

四、天健会计师事务所（特殊普通合伙）关于对泛城设计股份有限公司上市辅导工作的评价

五、上海市锦天城律师事务所关于对泛城设计股份有限公司上市辅导工作的评价

海通证券股份有限公司

关于泛城设计股份有限公司第一期辅导工作进展报告

中国证券监督管理委员会浙江监管局：

海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）作为泛城设计股份有限公司（以下简称“泛城设计”、“公司”、“辅导对象”或“发行人”）首次公开发行

股票并上市的辅导机构，于 2020 年 8 月 7 日与泛城设计签署辅导协议，并于

2020 年 8 月 7 日向贵局报送了辅导备案登记材料，贵局于 2020 年 8 月 24 日在

网站上对泛城设计辅导备案进行了公示。根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的相关规定并结合公司的具体情况，海通证券制定了详尽的辅导计划。现将截至本报告出具之日的辅导工作情况向贵局报告如下：

一、本辅导期内辅导工作进展情况

（一）辅导时间

2020 年 8 月至本报告出具之日期间。

（二）辅导工作小组的组成及变动情况

2020 年 8 月，根据海通证券和泛城设计签订的《泛城设计股份有限公司与

海通证券股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导协议》及《海通证券股份有限公司关于泛城设计股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导工作计划及实施方案》，海通证券派出田稼、周舟、郑光炼、李广庆、何静华五名辅导人员组成辅导小组对公司进行辅导，其中田稼担任辅导小组组长。

本期辅导期间，因项目组成员工作安排调整，王中男、郑亦轩加入辅导小组工作，原辅导成员郑光炼、何静华不再参与泛城设计辅导工作。泛城设计辅导小组成员变更为田稼、周舟、李广庆、王中男、郑亦轩五名辅导人员，其中田稼担任辅导小组组长。

上述人员均已取得证券从业资格，具备法律、会计等必备的专业知识和技能，有较强的敬业精神。截至本报告出具之日，辅导小组工作人员均未有同时担任四

家以上企业辅导工作的情形。

（三）接受辅导的人员

辅导期间，接受辅导的人员主要包括：泛城设计全体董事、监事、高级管理人员、持有泛城设计 5%以上（含 5%）股份的股东和实际控制人（或其法定代表人）。具体包括：

序号 姓名 任职情况

1 薛阳 董事长、持股 5%以上股东杭州泛朝控股有限公司法定代表人、持股

5%以上股东新余源优投资管理合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人

2 曹磊 董事、总经理

3 邬全岳 董事、

4 姚元伟 董事、

5 赵海艳 董事

6 许成富 董事

7 张为民 董事

8 蔡文伟 监事

9 章澄芳 监事

10 王伟星 监事

11 叶成元 副总经理

12 梁伟亮 副总经理

13 王贵美 副总经理

14 曹俊 副总经理

15 张超 副总经理

16 沈立 董事会秘书

17 符坚 财务负责人

18 王化平 持股 5%以上股东杭州金儒投资管理合伙企业（有限合伙）委派代表

（四）辅导计划的执行情况

本次辅导期间，海通证券辅导人员结合公司实际情况，通过召开中介机构协调会、集中授课、组织接受辅导的人员自学、讨论等多种方式展开辅导工作。泛城设计全体董事、监事、高级管理人员、持有泛城设计 5%以上（含 5%）股份的股东和实际控制人（或其法定代表人）等接受辅导人员对《海通证券股份有限公司关于泛城设计股份有限公司首次公开……
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