公告日期：2024-04-26

中信建投证券股份有限公司

关于上海群康沥青科技股份有限公司

2023 年度募集资金存放及使用情况的专项核查报告

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“主办券商”）作为上海群康沥青科技股份有限公司（以下简称“群康科技”或“公司”）的持续督导主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》（以下简称《股票定向发行规则》）等相关法律、法规和规范性文件的规定，对上海
群康沥青科技股份有限公司挂牌以来定向发行募集资金截至 2023 年 12 月 31 日
的存放及使用情况进行核查，并出具专项核查报告。

一、主办券商的核查程序

主办券商查阅了公司三会文件、股票定向发行募集资金账户的银行流水、验资报告、公司制度以及募集资金相关凭证等资料，对公司募集资金的存放及使用情况进行核查。

二、募集资金基本情况

经核查，自挂牌以来至 2023 年 12 月 31 日，群康科技共完成股票发行 1 次，
具体情况如下：

公司于 2021 年 10 月 18 日召开第二届董事会第十二次会议和第二届监事会
第七次会议 ，并于 2021 年 11 月 2 日召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通
过《关于<上海群康沥青科技股份公司股票定向发行说明书>的议案》。公司于
2021 年 11 月 22 日收到了全国股转公司向公司出具的《关于上海群康沥青科技
股份公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函〔2021〕3842 号）。

公司本次定向发行股票 2,000,000 股，发行价格为人民币 5.00 元/股，募集资
金总额为人民币 10,000,000 元。上述募集资金经天职国际会计师事务所（特殊普
通合伙）于 2021 年 12 月 21 日出具的天职业字【2021】46192 号验资报告审验。

三、募集资金存放和管理情况

2021 年 10 月 18 日，公司召开了第二届董事会第十二次会议，审议通过了
《关于审议<募集资管理制度>的议案》，并于 2021 年 11 月 2 日，公司召开了
2021 年第一次临时股东大会审议通过该事项。

为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，公司制定了《上海 群康沥青科技股份有限公司募集资金管理制度》，明确了募集资金使用的分级审 批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求。

本次发行募集资金使用主体群康科技开立募集资金监管账户，并与开户银行、 主办券商签订《募集资金三方监管协议》，切实履行相应决策监督程序、风险控 制措施及信息披露义务，保证专款专用。

截至 2023 年 12 月 31 日，具体账户信息如下：

开户银行 银行账号 募集资金（元） 募集资金余额（元）

招商银行上海分行 121905213310602 10,000,000.00 0
五角场支行

四、募集资金的实际使用情况

截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下：

单位：元

项目 实际使用金额（元）

一、募集资金总额 10,000,000.00

加：利息收入 4,496.09

二、可使用募集资金总额 10,004,496.09

三、募集资金使用 10,004,496.09

1、支付货款 -9,151,065.68

2、职工薪酬及福利 ……
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