公告日期：2023-01-17

证券代码：870453 证券简称：亿兆华盛 主办券商：西部证券

北京亿兆华盛股份有限公司

关于亿利集团财务有限公司的风险评估报告

根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 4 号——关联交易》的要求，北京亿兆华盛股份有限公司（以下简称“亿兆华盛”或“本公司”）通过查验亿利集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）《金融许可证》《企业法人营业执照》等证件资料，并审阅了财务公司包括资产负债表、利润表、现金流量表等财务报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将风险评估情况报告如下：

一、财务公司基本情况

亿利集团财务有限公司经中国银行保险监督管理委员会批准（金融许可证编号：

L0161H211000001 ）、 北 京 市 市 场 监 督 管 理 局 登 记 注 册 （ 统 一 社 会 信 用 代 码 ：

911100000556312216）的非银行金融机构，依法接受银保监会的监督管理。

企业名称：亿利集团财务有限公司

注册地址：北京市朝阳区光华路 15 号院 1 号楼 19 层 1901 内 1903 室

法定代表人：王文治

注册资本：500,000 万元人民币

统一社会信用代码：911100000556312216

金融许可证机构编码：L0161H211000001

成立日期：2012 年 10 月 10 日

经营范围包括：批准经营以下本外币业务:对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务;协助成员单位实现交易款项的收付;对成员单位提供担保;办理成员单位之间的委托贷款;对成员单位办理票据承兑与贴现;办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计;吸收成员单位的存款;对成员单位办理贷款及融资租赁;从事同业拆借。(企业依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)

二、财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境

根据现代金融企业公司治理的要求，财务公司按照“三会分设、有效制约、协调发展”的原则设立股东会、董事会、监事会。董事会下设战略、预算与资产管理委员会，审计委员会，内控与风险管理委员会，提名、薪酬与考核管理委员会。经理层是公司的执行机构，负责开展公司日常经营管理工作，接受党组织、董事会、监事会的监督管理。公司按照决策系统、执行系统、监督反馈系统互相制衡的原则设置组织机构，共设置了司库部、金融服务中心、资金管理部、投资部、资金结算部、风险管理部、综合管理部、人力资源部、党群工作部、财务部、信息技术部、审计与纪检监察部等前、中、后台 12 个部门，组织机构的建设较为完善。

（二）风险的识别与评估

财务公司编制了一系列内部控制制度，构建了风险管理体系，各部门在其职责范围内建立了风险评估体系和项目责任管理制度，根据各项业务的特点制定各自的风险控制制度、标准化操作流程、作业标准和风险防范措施，各部门责任分离、相互监督，对操作中的各种风险进行预测、评估和控制。财务公司实行内部审计监督制度，设立对董事会负责的内部审计部门，建立了内部审计管理办法和操作规程，对公司及所属各单位的经济活动进行内部审计和监督。

（三）控制活动

1．信贷业务管理

财务公司贷款的对象仅限于亿利资源集团有限公司的成员单位。财务公司根据各类业务的不同特点制定了《综合授信管理办法》 《授信业务担保管理办法》 《流动资金贷款管理办法》 《固定资产贷款管理办法》 《商业汇票业务管理办法》 《贷后管理实施细则》等，规范了各类业务操作流程。财务公司对保证担保、抵押担保、质押担保和保证金等不同信贷担保流程、管理要求进行了统一明确规定，办理担保遵循平等、自愿、公平和诚信原则；商业汇票承兑及贴现业务按照“统一授信、审贷分离、分级审批、责权分明”的原则办理。

2．资金管理

财务公司根据国家有关部门及人民银行规定的各项规章制度，制定了《资金管理办法》《金融同业授信管理办法》《同业拆借业务管理办法》等业务管理办法与操作流程，规范财务公司各项资金管理。财务公司资金管理工作遵循以下原则：

（1）安全性原则。通过规范资金账户管控、对合作同业机构有效授信、将风控嵌入资金业务流程等，确保资金安全。

（2）流动性原则。加强资金头寸管理，提高资金调拨效率，确保满足资金流动性要求。

（3）效益性原则。在符合监管要求并严控风险前提下，通过合理配置和……
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